證券代碼：002572 證券簡稱：索菲亞 公告編號：2015-082

索菲亞家居股份有限公司

第三屆監事會第四次會議決議公告

本公司及監事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假

記載、誤導性陳述或重大遺漏。

索菲亞家居股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆監事會第四次會議通

知于2015年11月5日以專人送達、電話及電子郵件的方式向各位監事發出，于2015

年11月11日上午11點在廣州市體育東路108號創展中心9樓905室以現場會議結合

通訊方式召開。會議由公司監事王玉娟女士召集和主持。本次會議應到監事3人，

實到3人。本次會議的召集和召開符合《中華人民共和國公司法》、《公司章程》

的有關規定，形成的決議合法有效。 經與會監事審議，形成如下決議：

一、以3票同意，0票棄權，0票反對審議通過了《關于公司符合非公開發行

股票條件的議案》。

根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》和中國證券監

督管理委員會頒布的《上市公司證券發行管理辦法》、《上市公司非公開發行股

票實施細則》等法律法規和規范性文件的規定和要求，經過對公司的認真自查論

證，認為公司符合非公開發行股票的資格和條件。

本議案需提交股東大會審議。

二、逐項審議了《關于公司非公開發行股票方案的議案》，以3票同意，0

票棄權，0票反對審議通過下述事項：

2.1 發行股票的種類和面值

本次非公開發行的股票為人民幣普通股（A 股），每股面值人民幣 1.00 元。

2.2 發行價格和定價原則

本次發行的定價基準日為公司第三屆董事會第四次會議決議公告日。本次發

行的發行價格不低于定價基準日前 20 個交易日公司股票交易均價的 90%（定價

基準日前 20 個交易日股票交易均價=定價基準日前 20 個交易日股票交易總額/

定價基準日前 20 個交易日股票交易總量），即不低于 35.19 元/股。

在本次發行定價基準日至發行日期間，若公司發生派發股利、送紅股或轉增

股本等除權、除息事項，本次發行的發行價格亦將作相應調整。

2.3 發行對象

（一）發行對象

本次非公開發行股票的發行對象范圍為：符合中國證監會規定的證券投資基

金管理公司、證券公司、保險機構投資者、信托投資公司、財務公司及其他合格

投資者、自然人等不超過 10 名的特定對象。證券投資基金管理公司以多個投資

賬戶申購股份的，視為一個發行對象；信托投資公司作為發行對象的，只能以自

有資金認購。最終發行對象將在本次非公開發行獲得中國證監會核準批文后，根

據發行對象申購報價情況，遵照價格優先、時間優先原則確定。

（二）發行對象與公司的關系

截至本預案公告日，公司本次發行尚無確定的對象，因而無法確定發行對象

與公司的關系。發行對象與公司之間的關系將在發行結束后公告的《發行情況報

告書》中披露。

2.4 發行數量

本次非公開發行股票的數量為不超過 31,258,880 股。最終發行數量由公司

董事會根據公司股東大會的授權及發行的實際情況，與本次發行的保薦機構（主

承銷商）協商確定。若公司股票在定價基準日至發行日期間發生派發股利、送紅

股或轉增股本等除權、除息事項的，本次發行數量將進行相應調整。

2.5 發行股份的限售期

本次非公開發行股票完成后，所有發行對象認購的股份均自本次發行結束之

日起 12 個月內不得轉讓。

2.6 公司滾存利潤分配安排

本次非公開發行股票完成后，公司的新老股東共享公司本次非公開發行前滾

存的未分配利潤。

2.7 擬上市的證券交易所

限售期滿后，本次非公開發行的股票將在深圳證券交易所上市交易。

2.8 本次非公開發行募集資金用途及金額

本次非公開發行股票募集資金總額預計不超過 11.00 億元，扣除發行費用后

擬投資以下項目：

序號 項目名稱 項目總投資金額 募集資金擬投入金額

（億元） （億元）

1 索菲亞家居數字化生態系統（互

3.00 3.00

聯網+）平臺升級項目

2 信息系統升級改造項目 1.50 1.50

3 生產基地智能化改造升級項目 2.50 2.50

4 華中生產基地（一期）建設項目 7.00 4.00

合計 14.00 11.00

若本次實際募集資金凈額低于擬投入募集資金額，不足部分由公司自籌資金

解決；在本次非公開發行募集資金到位之前，公司將根據項目進度的實際情況自

籌資金先行投入，在募集資金到位后，將使用募集資金置換已投入募投項目的公

司自籌資金。

2.9 本次非公開發行決議的有效期

本次發行決議有效期為自公司股東大會審議通過本次非公開發行股票相關

議案之日起十二個月內，如果公司已于該有效期內取得中國證監會對本次發行的

核準文件，則該有效期自動延長至發行完成之日。

本次非公開發行方案尚需獲得股東大會審議批準和中國證監會核準后方可

實施，并最終以中國證監會核準的方案為準。

本議案尚需提交股東大會審議。

三、以3票同意，0票棄權，0票反對審議通過了《關于公司非公開發行股票

預案的議案》。詳細內容請見同日刊登在巨潮資訊網的《索菲亞家居股份有限公

司2015年度非公開發行股票預案》。

本議案尚需提交股東大會審議。

四、以3票同意，0票棄權，0票反對審議通過了《關于公司非公開發行股票

募集資金使用可行性報告的議案》。詳細內容請見同日刊登在巨潮資訊網的《索

菲亞家居股份有限公司非公開發行股票募集資金運用可行性分析報告》。

本議案尚需提交股東大會審議。

五、以3票同意，0票棄權，0票反對審議通過了《關于公司前次