山東威能環保電源科技股份有限公司 Shandong Wina Green Power Technology Co.， Ltd.(山東省壽光市東城工業區)公開轉讓說明書(反饋稿)主辦券商 二零一五年十一月 聲明 本公司及全體董事、監事、高級管理人員承諾本公開轉讓說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。 本公司負責人和主管會計工作的負責人、會計機構負責人保證公開轉讓說明書中財務會計資料真實、完整。 全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司(以下簡稱“全國股份轉讓系統公司”)對本公司股票公開轉讓所作的任何決定或意見，均不表明其對本公司股票的價值或投資者的收益作出實質性判斷或者保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。 根據《證券法》的規定，本公司經營與收益的變化，由本公司自行負責，由此變化引致的投資風險，由投資者自行承擔。 重大事項提示 本公司特別提醒投資者注意特別風險中的下列風險： 本節扼要披露特別提醒投資者注意的風險因素。投資者應認真閱讀公開轉讓說明書“第二節公司業務”之“六、公司所處行業情況”之“(三)基本風險特征”以 及“第四節公司財務”之“十二、可能對公司持續經營產生不利影響的風險因素”的全部內容，充分了解本公司所披露的風險因素。 (一)受新能源汽車產業政策影響的風險 受益于國家鼓勵新能源汽車產業發展相關產業政策的影響，2009 年以來我國新能源汽車產業發展較快。伴隨著新能源汽車產業的快速發展，作為新能源汽車核心部件的動力電池行業亦發展迅速。2014 年 1 月 28 日，財政部、科技部、工信部和發改委四部委聯合發布《關于進一步做好新能源汽車推廣應用工作的通知》(財建[2014]11 號)，新能源汽車補貼推廣政策已明確執行到 2015 年 12 月31 日。同時，為保持政策連續性，加大支持力度，上述補貼推廣政策到期后，中央財政將繼續實施補貼政策。上述補貼推廣政策的實施，對我國動力電池產業的發展起到了積極作用，但是后續補貼政策的力度、持續時間具有一定的不確定 性。一段時間內，動力電池行業的增長對上述補貼推廣政策存在一定的依賴，若 未來相關產業政策發生重大不利變化，將會對威能電源的經營發展造成不利影響。 (二)公司治理和內部控制風險 有限公司期間，公司的法人治理結構不完善，內部控制存在待改進之處。股份公司設立后，建立了法人治理結構，制定了適應公司現階段發展的內部控制體系。但是由于股份公司成立時間較短，特別是公司股份進入全國中小企業股份轉讓系統后，新的制度對公司治理提出了更高的要求，而公司管理層對于新制度仍在學習和理解之中，對于新制度的貫徹、執行水平仍需進一步的提高。隨著公司的快速發展，經營規模不斷擴大，業務范圍不斷擴展，人員不斷增加，對公司治理將會提出更高的要求。因此，公司未來經營中可能存在因內部管理不適應發展需要而影響公司持續、穩定、健康發展的風險。 (三)客戶集中度較高的風險 2013 年、2014 年及 2015 年 1-5 月，威能電源對前五大客戶的銷售收入金額 占公司同期主營業務收入的比例分別為 39.89%、83.49%、87.70%。雖然威能電源與主要客戶形成了較為穩定的合作關系，但對客戶銷售的集中度較高，若上述客戶改變與威能電源的合作關系或降低從威能電源的采購規模，將使威能電源的業務受到不利影響。 針對公司客戶集中度較高所面臨的風險，公司制定了積極的應對措施，詳見本公開轉讓說明書“第二節”之“四”之“(二)”之“2、報告期內前五名客戶情況”。 (四)資金短缺的風險 國內動力電池市場是一個快速發展、空間