中信建投證券股份有限公司公開轉讓說明書 (申報稿)主辦券商 二零一六年一月聲明 本公司及全體董事、監事、高級管理人員承諾公開轉讓說明書不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。 本公司負責人和主管會計工作的負責人、會計機構負責人保證公開轉讓說明書中財務會計資料真實、完整。 中國證監會、全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司(以下簡稱“全國股份轉讓系統公司”)對本公司股票公開轉讓所作的任何決定或意見，均不表明其對本公司股票的價值或投資者的收益作出實質性判斷或者保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。 根據《證券法》的規定，本公司經營與收益的變化，由本公司自行負責，由此變化引致的投資風險，由投資者自行負責。 重大事項提示本節扼要披露特別提醒投資者注意的風險因素。投資者應認真閱讀公開轉讓說明書“第四節 公司財務”之“十五、風險因素”的全部內容，充分了解本公司所披露的風險因素。 一、實際控制人不當控制的風險 李偉、李芮嵐夫婦為公司的共同實際控制人，直接持有公司股份 7，100 萬股，占公司股本比例為 54.62%，李偉擔任公司的董事長、總經理，李芮嵐擔任公司董事。如果實際控制人利用其控制地位，通過行使表決權對公司的經營、人事、財務等進行不當控制，從而影響公司決策的科學性和合理性，可能給公司經營和其他股東帶來風險。 二、公司治理的風險 股份公司設立前，公司的法人治理結構不完善，內部控制有欠缺。股份公司設立后，逐步建立健全了法人治理結構，制定了適應企業現階段發展的內部控制體系。由于股份公司成立時間短，各項管理控制制度的執行需要經過一個完整經營周期的實踐檢驗，公司治理和內部控制體系也需要在生產經營過程中逐漸完善。隨著公司的快速發展，經營規模不斷擴大，業務范圍不斷擴展，人員不斷增加，對公司治理將會提出更高的要求。因此，公司未來經營中存在內部管理不適應發展需要造成的影響公司持續、穩定、健康發展的風險。 三、核心技術人員流失及技術泄密風險公司擁有一支優秀的技術研發隊伍。優秀的技術研發隊伍為公司持續創新及核心技術領先提供了良好的基礎，已成為公司核心競爭力的最重要資源之一。如果未來競爭對手通過非正常渠道獲取公司核心技術或技術研發隊伍整體流失，將對公司的生產經營和持續發展帶來不利影響。因此，公司存在一定的核心技術人員流失風險及技術泄密風險。 四、原材料價格波動的風險 廢棄動植物油脂是公司主要的原材料，廢油脂價格的波動直接影響公司的營業成本。盡管公司有能力將成本的上升部分轉嫁到下游客戶，但原材料價格的上升將提升公司生產成本。同時，由于廢油脂收購涉及原料收集、加工、運輸等多個環節，且原料供應地域分散，影響原料價格的因素較多，若某一因素變動造成原材料成本上升，將會對公司盈利能力造成不利影響。 五、產品價格波動風險 公司所處行業仍處于發展的初期階段，生物柴油應用在交通和工業燃料領域以及環保型塑料增塑劑領域，產品定價主要參考國內化石柴油及 DOP、環氧大豆油等傳統增塑劑的市場價格，根據化石柴油、DOP、環氧大豆油的市場價格變動情況進行相應的調整，如果未來化石柴油、DOP、環氧大豆油價格出現大幅下降，公司產品價格將相應大幅下降。因而公司面臨產品價格下跌的風險。 六、財政補貼被收回風險 截至報告期末，公司收到政府撥付戰略性新型產業發展市本級專項補助資金及配套資金 480 萬元和 2014 年產業技術研究與開發專項資金 150 萬元。戰略性新型產業發展市本級專項補助資金及配套資金系成都市財政局成都市經濟