證券代碼：杉杉股份 證券簡稱：600884 公告編號：臨2016-075\r\n\r\n 寧波杉杉股份有限公司\r\n\r\n 關于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的公告\r\n\r\n 本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。\r\n\r\n 重要內容提示：\r\n\r\n 公司將使用不超過人民幣5億元的閑置募集資金暫時補充流動資金，使用\r\n\r\n期限自公司董事會審議批準之日起不超過12個月。\r\n\r\n 寧波杉杉股份有限公司（以下簡稱“公司”、“杉杉股份”）于2016年12月27日召開了八屆董事會第二十七次會議、八屆監事會第二十一次會議，會議審議通過了《關于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》。根據中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）《上市公司監管指引第2號――上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所股票上市規則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》（2013年修訂）及《公司章程》、《募集資金管理辦法》等有關規定，本次使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金事項無需提交公司股東大會審議。具體情況公告如下：\r\n\r\n 一、募集資金基本情況\r\n\r\n 公司經中國證監會《關于核準寧波杉杉股份有限公司非公開發行股票的批復》（證監許可[2015]3116號）核準，非公開發行人民幣普通股 150,524,246股，發行價格為每股22.89元，發行募集資金總額為人民幣3,445,499,990.94元，扣除各項發行費用人民幣1,738萬元后，實際募集資金凈額人民幣3,428,119,990.94元，已于2016年2月18日存入公司開立的募集資金專項賬戶。上述募集資金到位情況已經中準會計師事務所(特殊普通合伙)驗證，并出具中準驗字[2016]1031號《驗資報告》。\r\n\r\n 2016年3月22日，經公司八屆董事會第十七次會議審議通過，公司擬使用不超過12億元的閑置募集資金暫時補充流動資金，使用期限自公司董事會審議批準之日起不超過12個月，到期后歸還至募集資金專戶。公司獨立董事、監事會對本次募集資金暫時補充流動資金的事項發表了專項意見，保薦機構對本次募集資金暫時補充流動資金的事項出具了核查意見。\r\n\r\n 2016年4月13日，公司八屆董事會第十九次會議、八屆監事會第十四次會議審議通過了《關于公司使用募集資金置換預先投入的自籌資金的議案》，同意公司使用募集資金置換前期投入的自籌資金24,397.15萬元。公司獨立董事、監事會對此發表了明確同意意見，保薦機構對上述使用募集資金置換預先投入的自籌資金事項出具了核查意見。\r\n\r\n 2016年5月5日，公司2015年年度股東大會審議通過了《關于募投項目部分變更相關事項的議案》，為有效地實施本次非公開發行的募投項目，并充分考慮公司相關業務的實際運營情況，便于募投項目的有序推進和管理，本次非公開發行募投項目的實施主體擬由杉杉股份增加為杉杉股份及其下屬各產業子公司。以杉杉股份及各產業子公司為實施平臺分別具體實施年產35,000噸鋰離子動力電池材料項目和新能源汽車關鍵技術研發及產業化項目，實施地點也根據公司當前相關業務的實際開展情況，作了相應增加。截至2016年9月底，相關新增實施主體已在相應開戶行開立募集資金專項賬戶，并與有關方簽署了《募集資金專戶存儲三方監管協議》。\r\n\r\n 2016年8月18日，公司八屆董事會第二十三次會議、八屆監事會第十八次會議審議通過了《關于使用募集資金置換預先投入的自籌資金的議案》，同意公司相關下屬子公司使用募集資金置換前期投入的自籌資金189,241,046.12元。公司獨立董事、監事會對此發表了明確同意意見，保薦機構對上述使用募集資金置換預先投入的自籌資金事項出具了核查意見。\r\n\r\n （以上詳情請參見公司在上海證券交易所發布的相關公告）\r\n\r\n 公司募集資金存儲于經公司八屆董事會第十六次會議、八屆董事會第十九次會議審議確定的各募集資金專項賬戶之中。\r\n\r\n 二、募集資金投資項目的基本情況\r\n\r\n 截至2016年12月26日，公司非公開發行募集資金的使用情況如下：\r\n\r\n 單位：元人民幣\r\n\r\n 募集資金計劃投入\r\n\r\n序 募集資金 募集資金已累 銀行手續 募集資金項目余 募集資金賬戶余\r\n\r\n 開戶行 金額（扣除發行費 利息收入 補流部分\r\n\r\n號 投資項目 計投資數額 費支出 額 額\r\n\r\n 用）\r\n\r\n年產\r\n\r\n 上海農商\r\n\r\n 35,000噸\r\n\r\n 銀行上海\r\n\r\n1鋰離子動 779,500,000.00 251,722,796.95 2,764.55 5,850,120.11 533,624,558.61 170,000,000.00 363,624,558.61\r\n\r\n 張江科技\r\n\r\n力電池材\r\n\r\n 支行\r\n\r\n 料項目\r\n\r\n新能源汽\r\n\r\n車研發、中國建設\r\n\r\n2 842,500,000.00 30,273,435.25 626.96 5,562,262.86 817,788,200.65\r\n\r\n示范及推銀行股份\r\n\r\n廣 有限公司 930,000,000.00 770,411,725.31\r\n\r\n動力總成寧波市分\r\n\r\n3研發及產 行營業部 1,114,500,000.00 237,698,583.35 1,267.97 5,823,375.98 882,623,524.66\r\n\r\n 業化\r\n\r\n 浙江稠州\r\n\r\n LIC應用商業銀行\r\n\r\n4研發及產股份有限 266,000,000.00 29,258,482.60 - 1,678,753.10 238,420,270.50 100,000,000.00 138,420,270.50\r\n\r\n 業化 公司寧波\r\n\r\n 分行\r\n\r\n 上海農商\r\n\r\n 銀行上海\r\n\r\n 220,500,000.00 220,500,000.00 - - - - -\r\n\r\n 張江科技\r\n\r\n 支行\r\n\r\n補充流動\r\n\r\n5 浙江稠州\r\n\r\n 資金\r\n\r\n 商業銀行\r\n\r\n 股份有限 205,119,990.94 205,119,990.94 - - - - -\r\n\r\n 公司寧波\r\n\r\n 分行\r\n\r\n 合計 3,428,119,990.94 974,573,289.09 4,659.48 18,914,512.05 2,472,456,554.42 1,200,000,000.00 1,272,456,554.42\r\n\r\n 三、本次借用部分閑置募集資金臨時補充流動資金的計劃\r\n\r\n 公司使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金，可以減少銀行短期借款，降低財務成本，提高資金使用效率。根據中國證監會及上海證券交易所上市公司募集資金管理有關規定，公司擬使用不超過5億元的閑置募集資金暫時補充流動資金，使用期限自公司董事會審議批準之日起不超過12個月，到期后歸還至募集資金專戶。\r\n\r\n 公司承諾：本次使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金不會改變或變相改變募集資金用途，暫時補充的流動資金僅限于與主營業務相關的生產經營使用，不會通過直接或間接的安排用于新股配售、申購，或用于股票及其衍生品種、可轉換公司債券等交易。并承諾若募投項目建設需要，公司將隨時利用自有資金或銀行貸款及時歸還到募集資金專戶，以確保項目進度。\r\n\r\n 四、本次以部分閑置募集資金臨時補充流動資金計劃的董事會審議程序以及是否符合監管要求\r\n\r\n 本次以部分閑置募集資金暫時補充流動資金，已經公司八屆董事會第二十七次會議、八屆監事會第二十一次會議全票通過。公司獨立董事、監事會對本次募集資金暫時補充流動資金的事項發表了專項意見，保薦機構對本次募集資金暫時補充流動資金的事項出具了核查意見。\r\n\r\n 公司將嚴格按照中國證券監督管理委員會《關于進一步規范上市公司募集資金使用的通知》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》及公司《募集資金管理辦法》的相關規定使用該資金。\r\n\r\n 五、 專項意見說明\r\n\r\n （一）保薦人意見\r\n\r\n 經核查，保薦機構中信建投證券股份有限公司認為：杉杉股份使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金，相關審批程序符合法律法規及公司章程的相關規定，符合《上市公司監管指引第2號―上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》和公司《募集資金管理辦法》等相關規定，不會影響募集資金項目的建設和募集資金的使用，符合公司和全體股東的利益。\r\n\r\n （二）獨立董事意見\r\n\r\n 公司獨立董事陳全世先生、徐逸星女士和郭站紅先生對《關于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》發表了以下獨立意見：\r\n\r\n 1、本次使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的操作程序和審議表決程序符合相關法律、法規及規范性文件的規定，合法有效；\r\n\r\n 2、本次使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金，符合公司募投項目的實際開展情況及實際資金使用情況，且公司承諾若募投項目建設需要，公司將隨時利用自有資金或銀行貸款及時歸還到募集資金專戶，確保項目進度。故不存在變相改變募集資金用途及影響募集資金投資計劃正常進行的情況。\r\n\r\n 3、本次使用閑置募集資金暫時用于補充流動資金有利于降低公司財務成本、提高資金使用效率,不存在損害公司及股東利益的情況。\r\n\r\n 我們同意上述議案。\r\n\r\n （三）監事會意見\r\n\r\n 監事會認為：公司使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的程序符合《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》和公司《募集資金管理辦法》的相關規定，不會影響募集資金投資項目的正常進行，也不存在變相改變募集資金投向的情形，同時有利于提高募集資金使用效率，減少財務費用支出，符合公司及全體股東的利益。公司已履行必要的決策程序。因此，監事會同意公司本次使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金。\r\n\r\n 特此公告。\r\n\r\n 寧波杉杉股份有限公司董事會\r\n\r\n 二○一六年十二月二十七日\r\n\r\n 報備文件\r\n\r\n （一）公司董事會會議決議\r\n\r\n （二）公司監事會會議決議\r\n\r\n （三）公司獨立董事意見\r\n\r\n （四）公司保薦機構意見