近日，有市場消息傳出，港交所近日罕有地向部分券商發信，索取透過深港通交易的美圖及順豐控股（002352）的事務歷史記錄，包括參與買賣的客戶資料。消息稱，港交所甚少向券商索取交易紀錄，而索取深港通紀錄就更加罕見，有可能是應內地監管部門要求才會索取數據。

對此，21世紀經濟報道記者向港交所相關人士進行了求證，對方并未予以明確回應，只回復記者稱對此事“無法進行評論”。

根據前述消息，港交所致函部分券商要求提交透過深港通下，深股通由今個月初至月中買賣順豐控股的交易紀錄，包括參與買賣的客戶資料。此外，香港證監會在美圖上市至今，起碼三度發信予券商索取事務歷史記錄，最早一次是今年1月份，當時索取的資料早至上市首日的事務歷史記錄，情況十分罕見。

對于這一消息，有業內人士向記者表示，“兩地本來就有聯合監管機制，港交所確實有可能應內地監管部門的要求，進行了交易記錄索取”。

事實上，在全面從嚴監管的新趨勢下，“跨境監管”和“聯合監管”的案例將會越來越多。被稱為“滬港深第一案”的唐漢博跨境操縱“小商品城（600415）”案，就是一起典型的兩地監管部門聯合監管案例。

今年3月10日，中國證監會新聞發言人張曉軍表示，中國證監會與中國香港證監會密切合作，果斷出擊、迅速查辦了唐漢博跨境操縱“小商品城”案，以及唐漢博、唐園子操縱市場案。日前，中國證監會正式作出行政處罰決定，依法從重對涉案當事人作出了頂格行政處罰，兩案罰沒款合計達12.73億元。

而早在深港通開通首日，證監會主席劉士余也明確表示，兩地金融監管機關將進一步密切協作，加強兩地市場監管，加大跨市場執法的協作力度，嚴厲打擊跨境市場操縱等各類違法違規行為，切實保護兩地和全球投資者的合法權益。

兩地監管合作的加強，背后在于兩地監管體系的差異。目前A股市場交易是以看穿式證券賬戶體系為基礎，證券交易所和登記結算公司擁有所有投資者的一級賬戶信息。在該模式下，每一筆A股交易申報均應包括投資者的證券賬戶信息，交易所可以實時對投資者交易指令做前端檢查，并能夠實時發現投資者持倉違規信息。

而香港股票市場采用二級賬戶管理體系，香港結算和港交所僅可以獲得經紀商等市場參與者的賬戶和交易的信息，而無法直接掌握經紀商背后實際投資者的賬戶和具體交易、持倉情況，也就是說香港市場的交易是以非看穿證券賬戶體系為基礎的。

但在滬港深逐步運行的框架下，推進香港市場建立穿透式監管體系的事項不斷被討論，包括上交所和深交所都與聯交所進行過多輪溝通，其中如何及時全面地提供滬港深交易框架下涉及的投資者信息成為關鍵。

有接近監管層的人士指出，“要求港交所提供相關交易紀錄和客戶資料，主要是為了防止境內資金繞道境外再回到A股炒股逃避監管的行為，背后可能涉及到市場操縱。”

從此次消息傳聞中的兩家公司來看，順豐控股和美圖公司(01357.HK)可以說是近來分別在A股市場和港股市場風頭最勁的兩家公司，且這兩家公司股價暴漲的背后與深港通均有十分密切的聯系。

其中，順豐上市自來曾連續多日漲停，背后頻現深股通的身影。而美圖公司在被納入深港通標的后，也掀起了一陣十分罕見的飆漲潮流。

在此前的采訪中，有私募投資總監向記者表示，順豐控股的情況比較難難判斷是港資參與炒作，還是內地部分游資借道深股通參與炒作，可能兩部分皆有。因為港資里面有一部分資金相當靈活，過去屢屢判斷準確踩在點上，但此前也有內地資金通過港股通繞道參與A股熱點炒作的情況。

對于傳聞中的消息，順豐控股相關高管向21世紀經濟記者表示并不知情。而美圖公司在今日(3月21日)早盤再次跳水，截至記者發稿前下跌逾10.26%。

臨近截止發稿之際，21世紀經濟報道記者收到美圖公司的正式回應，稱公司目前并未接獲到監管機構對上述調查相關之聯系，并表示對此不作任何評論。

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