三棵樹：獨立董事年報工作制度（2017年4月制定）

\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0三棵樹涂料股份有限公司\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0獨立董事年報工作制度\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0（2017\u00A0年\u00A04\u00A0月制定）\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第一條\u00A0\u00A0\u00A0為了進一步完善三棵樹涂料股份有限公司（以下簡稱“公司”）的治理結構，加強內部控制建設，夯實年度報告編制工作的基礎，提高年度報告信息披露質量，充分發揮獨立董事在年度報告編制、披露工作中的作用，保護全體股東特別是中小股東的權益，根據中國證券監督管理委員會發布的《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》（證監發[2001]102號）、《關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規定》（證監發[2004]118號）、上海證券交易所發布的《上市公司定期報告工作備忘錄第五號——獨立董事年度報告期間工作指引》以及《上海證券交易所股票上市規則》、《公司章程》、《公司獨立董事制度》等相關規定，特制定本制度。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第二條\u00A0\u00A0\u00A0獨立董事應在公司年度報告（以下簡稱“年報”）編制和披露過程中切實履行獨立董事的責任和義務，勤勉盡責地開展工作。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第三條\u00A0\u00A0\u00A0每個會計年度結束后60日內，公司總經理應向獨立董事全面匯報公司本年度的經營情況和重大事項的進展情況。同時，公司應安排獨立董事進行實地考察。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0獨立董事應及時聽取公司管理層對公司本年度的生產經營情況和投、融資活動等重大事項的情況匯報，并要求公司安排對有關重大問題的實地考察。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0上述事項應有書面記錄，必要的文件應有當事人簽字。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第四條\u00A0\u00A0\u00A0獨立董事應對公司擬聘的會計事務所是否具備證券、期貨相關業務資格，以及為公司提供年報審計的注冊會計師（以下簡稱“年審注冊會計師”）的從業資格進行核查。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第五條\u00A0\u00A0\u00A0公司財務負責人應在年審注冊會計師進場審計前向獨立董事書面提交本年度審計工作安排及其他相關材料。其中，應當特別關注公司的業績預告及業績預告更正情況。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第六條\u00A0\u00A0\u00A0公司應在年審注冊會計師出具初步審計意見后，至少安排一次獨立董事與年審注冊會計師的見面會，溝通審計過程中發現的問題。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0獨立董事應在公司召開董事會審議年報前，與年審注冊會計師見面溝通初審\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A01/3 意見。見面會應有書面記錄及當事人簽字。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0獨立董事應審查年度報告董事會審議事項的決策程序，包括相關事項的提議程序、決策權限、表決程序、回避事宜、議案材料的完備性和提交時間，并對需要提交董事會審議的事項做出審慎周全的判斷和決策，如發現與召開董事會相關規定不符或判斷依據不足的情形，獨立董事可以要求提出補充、整改或延期召開董事會的意見。２名或２名以上獨立董事認為資料不充分或論證不明確，以書面形式聯名向董事會提出延期召開董事會會議或延期審議該事項的，董事會應當予以采納。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0獨立董事應高度關注公司年審期間發生改聘會計師事務所的情形，一旦發生改聘情形，獨立董事應當發表意見并及時向中國證監會福建監管局和上海證券交易所報告。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0上述溝通情況、意見及建議均應書面記錄并由當事人簽字。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第七條\u00A0\u00A0\u00A0獨立董事應當在年報中就年度內公司對外擔保、關聯交易等重大事項發表獨立意見。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第八條\u00A0\u00A0\u00A0獨立董事對公司年報具體事項存在異議的，經全體獨立董事的二分之一以上同意可獨立聘請外部審計機構和咨詢機構，對公司具體事項進行審計和咨詢，由此發生的相關費用由公司承擔。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第九條\u00A0\u00A0\u00A0獨立董事應當對年度報告簽署書面確認意見。獨立董事對年度報告內容的真實性、準確性、完整性無法保證或者存在異議的，應當陳述理由和發表意見，并予以披露。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第十條\u00A0\u00A0\u00A0獨立董事應當按照相關規定的格式和要求編制和披露《獨立董事年度述職報告》，并在上市公司年度股東大會上向股東報告。《獨立董事年度述職報告》應當說明獨立董事當年具體履職情況，并重點關注公司的內部控制、規范運作以及中小投資者權益保護等公司治理事項。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第十一條\u00A0《獨立董事年度述職報告》應當說明獨立董事當年具體履職情況，并重點關注上市公司的內部控制、規范運作以及中小投資者權益保護等公司治理事項。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第十二條\u00A0獨立董事對其在公司年報編制過程中知悉的內幕信息負有保密義務，嚴防內幕信息泄露、內幕交易等違法違規行為發生。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第十三條\u00A0公司董事會秘書負責協調獨立董事與公司管理層的溝通，積極為\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A02/3 獨立董事履行上述職責創造必要的條件。\u00A0\u00A0\u00A0第十四條\u00A0\u00A0\u00A0本制度未盡事宜，依照有關法律、法規、規章、規范性文件的規定執行。\u00A0\u00A0\u00A0第十五條\u00A0\u00A0\u00A0本制度由公司董事會制定、修訂并負責解釋。\u00A0\u00A0\u00A0第十六條\u00A0\u00A0\u00A0本制度自公司董事會審議通過之日起生效施行，修改時亦同。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A03/3