三棵樹：投資者關系管理制度（2017年4月制定）

\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0三棵樹涂料股份有限公司\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0投資者關系管理制度\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0（2017\u00A0年\u00A04\u00A0月制定）\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第一章\u00A0\u00A0\u00A0總則\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第一條\u00A0\u00A0\u00A0為了加強三棵樹涂料股份有限公司（以下簡稱“公司”）與投資者和潛在投資者（以下合稱“投資者”）之間的信息溝通，建立公司與投資者特別是廣大社會公眾投資者的良好溝通平臺，完善公司治理結構，切實保護投資者特別是廣大社會公眾投資者的合法權益，形成公司與投資者之間長期、穩定、和諧的良性互動關系，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）發布的《上市公司與投資者關系工作指引》（證監公司字[2005]52\u00A0號）、上海證券交易所《股票上市規則》等有關法律、法規、規范性文件和《公司章程》的規定，結合公司的實際情況，特制定本制度。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第二條\u00A0\u00A0\u00A0投資者關系管理是指公司通過信息披露與交流，加強與投資者之間的溝通，增進投資者對公司的了解和認同，提升公司治理水平，以實現公司整體利益最大化和保護投資者合法權益的管理行為。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第三條\u00A0\u00A0\u00A0公司開展投資者關系管理工作應體現公平、公正、公開原則，平等對待全體投資者，保障所有投資者享有知情權及其他合法權益。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0公司應當客觀、真實、準確、完整地介紹和反映公司的實際狀況，避免過度宣傳可能給投資者決策造成的誤導。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第四條\u00A0\u00A0\u00A0公司開展投資者關系管理工作應注意尚未公開的信息和內部信息的保密，避免和防止由此引發的泄密及導致相關的內幕交易等違法違規行為。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0公司指定董事會秘書擔任投資者關系管理負責人，除非得到明確授權并經過培訓，公司全體董事、監事、高級管理人員和員工應當避免在投資者關系活動中代表公司發言。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0公司董事、監事、高級管理人員在接受特定對象采訪和調研前，應當知會董事會秘書，董事會秘書應當妥善安排采訪或者調研過程。接受采訪或者調研人員\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A01\u00A0/\u00A06 應當就調研過程和會談內容形成書面記錄，與采訪或者調研人員共同親筆簽字確認，董事會秘書應當簽字確認。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第二章\u00A0\u00A0\u00A0投資者關系管理的目的和原則\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第五條\u00A0\u00A0\u00A0投資者關系管理的目的是：\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(一)建立形成與投資者雙向溝通渠道和有效機制，促進公司與投資者之間的良性關系，增進投資者對公司的進一步了解和熟悉，并獲得認同與支持；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(二)建立穩定和優質的投資者基礎，獲得長期的市場支持；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(三)形成服務投資者、尊重投資者的投資服務理念；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(四)促進公司整體利益最大化和股東財富增長并舉的投資理念；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(五)通過充分的信息披露，增加公司信息披露透明度，不斷完善公司治理。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第六條\u00A0\u00A0\u00A0投資者關系管理的基本原則：\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(一)充分披露信息原則。除強制的信息披露以外，公司可主動披露投資者關心的其他相關信息。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(二)合規披露信息原則。公司應遵守國家法律、法規及中國證監會、證券交易所對上市公司信息披露的規定，保證信息披露真實、準確、完整、及時。在開展投資者關系工作時應注意尚未公布信息及其他內部信息的保密，一旦出現泄密的情形，公司應當按照有關規定及時予以披露。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(三)投資者機會均等原則。公司應公平對待公司的所有股東及潛在投資者，避免進行選擇性信息披露。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(四)誠實守信原則。公司的投資者關系工作應客觀、真實和準確，避免過度宣傳和誤導。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(五)高效低耗原則。選擇投資者關系工作方式時，公司應充分考慮提高溝通效率，降低溝通成本。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(六)互動溝通原則。公司應主動聽取投資者的意見、建議，實現公司與投資者之間的雙向溝通，形成良性互動。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第三章\u00A0\u00A0\u00A0投資者關系管理的對象與工作內容\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A02\u00A0/\u00A06 \u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第七條\u00A0\u00A0\u00A0投資者關系管理的工作對象主要包括：\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(一)投資者（包括登記在冊的股東和潛在投資者）；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(二)證券分析師及行業分析師；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(三)財經媒體及行業媒體等傳播媒介；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(四)證券交易所股票上市規則中規定的其他相關機構。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第八條\u00A0\u00A0\u00A0投資者關系管理中公司與投資者溝通的內容主要包括：\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(一)公司的發展戰略，包括公司的發展方向、發展規劃、競爭戰略、市場戰略和經營方針等；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(二)法定信息披露及其說明，包括定期報告、臨時公告和年度報告說明會等；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(三)公司依法可以披露的經營管理信息，包括生產經營狀況、財務狀況、新產品或新技術的研究開發、經營業績、股利分配、管理模式及變化等；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(四)公司依法可以披露的重大事項，包括公司的重大投資及其變化、資產重組、收購兼并、對外合作、對外擔保、重大合同、關聯交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動以及大股東變化等信息；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(五)企業經營管理理念和企業文化建設；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(六)公司的其他相關信息。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第九條\u00A0\u00A0\u00A0公司與投資者溝通的主要方式包括但不限于：定期報告與臨時公告、業績說明會、股東大會、公司網站、一對一溝通、郵寄資料、電話咨詢、現場參觀、分析師會議和路演等。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0公司應盡可能通過多種方式與投資者及時、深入和廣泛地溝通，并應特別注意使用互聯網提高溝通的效率，降低溝通的成本。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第十條\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0公司應披露的信息必須第一時間在公司指定的信息披露媒體上公布。公司在其他公共媒體披露的信息不得先于指定媒體，不得以新聞發布或答記者問等其他形式代替公司公告。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0公司應明確區分宣傳廣告與媒體的報道，不應以宣傳廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀獨立報道。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第十一條\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0公司通過股東大會、網站、分析師說明會、業績說明會、路演、一對一溝通、現場參觀和電話咨詢等方式進行投資者關系活動時，應當平等對待全體投資者，為中小投資者參與活動創造機會，保證相關溝通渠道的暢通，避免出現選擇性信息披露。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A03\u00A0/\u00A06 \u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第十二條\u00A0\u00A0\u00A0公司在業績說明會、分析師會議、路演等投資者關系活動開始前，應當事先確定提問的可回答范圍。提問涉及公司未公開重大信息或者可以推理出未公開重大信息的，公司應當拒絕回答。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第十三條\u00A0\u00A0\u00A0公司舉行業績說明會、分析師會議、路演等投資者關系活動，為使所有投資者均有機會參與，可以采取網上直播的方式。采取網上直播方式的，公司應當提前發布公告，說明投資者關系活動的時間、方式、地點、網址、公司出席人員名單和活動主題等。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第十四條\u00A0\u00A0\u00A0機構投資者、分析師、新聞媒體等特定對象到公司現場參觀、座談溝通時，公司應當合理、妥善地安排參觀過程，避免參觀者有機會獲取未公開重大信息。公司應當派兩人以上陪同參觀，并由專人回答參觀人員的提問。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0公司向機構投資者、分析師或新聞媒體等特定對象提供已披露信息等相關資料的，如其他投資者也提出相同的要求，公司應當平等予以提供。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第十五條\u00A0\u00A0\u00A0董事會秘書為公司投資者關系管理事務的負責人。董事會秘書辦公室（證券部）是投資者關系管理工作的職能部門，由董事會秘書領導，在全面深入了解公司運作和管理、經營狀況、發展戰略等情況下，負責策劃、安排和組織各類投資者關系管理活動和日常事務。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0從事投資者關系管理的員工須具備以下素質：\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(一)對公司有全面了解，包括產業、產品、技術、生產流程、管理、研發、市場營銷、財務、人事等各個方面，并對公司的發展戰略和發展前景有深刻的了解；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(二)具有良好的知識結構和業務素質，熟悉公司治理、財務、會計等相關法律、法規和證券市場運作機制；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(三)具有良好的溝通和協調能力；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(四)具有良好的品行、誠實信用；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(五)準確掌握投資者關系管理的內容及程序等。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0經董事長授權，董事會秘書根據需要可以聘請專業的投資者關系工作機構協助公司實施投資者關系工作。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第十六條\u00A0\u00A0\u00A0投資者關系管理部門的職責主要包括：\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(一)信息溝通：根據法律、法規、證券交易所股票上市規則的要求和投資者關系管理的相關規定，及時、準確地進行信息披露；根據公司實際情況，通過舉\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A04\u00A0/\u00A06 行分析師說明會、路演等活動，與投資者進行溝通；通過電話、電子郵件、傳真、接待來訪等方式回答投資者的咨詢；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(二)定期報告：主持年度報告、半年度報告、季度報告的編制、印制和郵送工作；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(三)籌備會議：籌備年度股東大會、臨時股東大會、董事會會議，準備會議材料；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(四)公共關系：建立和維護與證券監管部門、證券交易所、行業協會等相關部門良好的公共關系；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(五)媒體合作：加強與財經媒體的合作關系，引導媒體對公司的報道，安排公司董事、高級管理人員和其他重要人員的采訪報道；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(六)網絡信息平臺建設：在公司網站中設立投資者關系管理專欄，在網上披露公司信息，方便投資者查詢；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(七)危機處理：在訴訟、仲裁、重大重組、關鍵人員變動、盈利大幅度波動、股票交易異動、自然災害等危機發生后迅速提出有效的處理方案；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(八)有利于改善投資者關系的其他工作。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第十七條\u00A0\u00A0\u00A0公司設置專線投資者咨詢電話、傳真電話，確保與投資者之間的溝通暢通，并責成專人接聽，回答投資者對公司經營情況的咨詢。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0公司通過上述渠道向投資者答復和反饋信息的情況應當至少每季度公開一次。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0公司應當根據規定在定期報告中公布公司網址和咨詢電話號碼。當網址或咨詢電話號碼發生變更后，公司應當及時進行公告。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第十八條\u00A0\u00A0\u00A0對于上門來訪的投資者，公司董事會秘書應指派專人負責接待。接待來訪者前應請來訪者配合做好投資者和來訪者的檔案記錄，并請來訪者簽署相關承諾書，建立規范化的投資者來訪檔案。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第十九條\u00A0\u00A0\u00A0公司進行投資者關系活動應當建立完備的投資者關系管理檔案制度，投資者關系管理檔案至少應當包括下列內容：\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(一)投資者關系活動參與人員、時間、地點；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(二)投資者關系活動的交流內容；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(三)未公開重大信息泄密的處理過程及責任追究情況（如有）；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(四)其他內容。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A05\u00A0/\u00A06 \u00A0\u00A0\u00A0\u00A0公司應當在每次投資者關系活動結束后\u00A02\u00A0個交易日內向證券交易所報送上述文件。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第二十條\u00A0\u00A0\u00A0公司應當盡量避免在年度報告、半年度報告披露前\u00A030\u00A0日內接受投資者現場調研、媒體采訪等。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第二十一條\u00A0\u00A0\u00A0針對媒體宣傳和推介，應由公司相關宣傳部門提供樣稿，有計劃地安排公司董事長、總經理或其他高級管理人員接受媒體的采訪和報道。自行上門的媒體應提前將采訪計劃報董事會秘書審核確定后方可接受采訪。擬報道的文字資料應送董事會秘書審核后方可公開對外宣傳。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第二十二條\u00A0\u00A0\u00A0在公共關系維護方面，公司應與證券監管部門、證券交易所等相關部門建立良好的溝通關系，及時解決證券監管部門、證券交易所關注的問題，并將相關意見傳達至公司董事、監事和高級管理人員，并爭取與其它上市公司建立良好的交流合作平臺。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第二十三條\u00A0\u00A0\u00A0在不影響生產經營和不泄露商業機密的前提下，公司的其他職能部門及全體員工有義務協助董事會秘書及相關職能部門進行相關投資者關系管理工作。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第二十四條\u00A0\u00A0\u00A0公司應以適當形式對公司員工特別是董事、監事、高級管理人員、部門負責人、子公司負責人進行投資者關系管理相關知識的培訓，在開展重大的投資者關系促進活動時，還應舉行專門的培訓活動。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第二十五條\u00A0\u00A0\u00A0公司在投資者關系活動中一旦以任何方式發布了有關法律、法規、證券交易所股票上市規則規定應披露的重大信息，應及時向證券交易所報告，并在下一個交易日開市前進行正式披露。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第四章\u00A0\u00A0\u00A0附則\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第二十六條\u00A0\u00A0\u00A0本制度未盡事宜，按照有關法律、法規、規范性文件和《公司章程》等相關規定執行。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第二十七條\u00A0\u00A0\u00A0本制度由公司董事會負責制定、修訂和解釋。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第二十八條\u00A0\u00A0\u00A0本制度經公司董事會審議通過后生效并實施。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A06\u00A0/\u00A06