三棵樹：重大信息內部報告制度（2017年4月制定）

\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0三棵樹涂料股份有限公司\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0重大信息內部報告制度\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0（2017\u00A0年\u00A04\u00A0月制定）\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第一章\u00A0\u00A0\u00A0總則\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第一條\u00A0\u00A0\u00A0為規范三棵樹涂料股份有限公司（以下簡稱“公司”）的重大信息內部報告工作，保證公司內部重大信息的快速傳遞、歸集和有效管理，及時、準確、完整地披露信息，維護公司及投資者的合法權益，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規則》等法律、法規、規范性文件及《公司章程》之規定，結合公司實際，特制定本制度。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第二條\u00A0\u00A0\u00A0公司重大信息內部報告制度是指當出現、發生或者即將發生可能對本公司或本公司的股票價格或其他證券衍生品種的交易價格產生較大影響的情形或事件時，按照本制度規定負有報告義務的有關人員、機構、部門（以下簡稱“信息報告義務人”），應當及時將相關信息通過董事會秘書向本公司董事長、總經理、董事會、監事會報告的制度。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第三條\u00A0\u00A0\u00A0本制度的適用對象如下：\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0（一）公司董事和董事會；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0（二）公司監事和監事會；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0（三）公司的高級管理人員；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0（四）公司各部門、子公司及其負責人；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0（五）公司控股股東、實際控制人和持股5%以上的股東；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0（六）法律、行政法規、規章和規范性文件和監管部門規定的負有信息披露職責的其他機構、部門和人員。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第四條\u00A0\u00A0\u00A0公司各部門負責人、公司下屬分支機構負責人、公司全資子公司或控股子公司負責人、公司派駐參股公司的董事、監事和高級管理人員均為負有向公司董事會秘書、董事長及董事會報告重大信息的義務人（即“信息報告義務人”），負有報告其職權范圍內所知悉的重大信息的義務。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0本公司的控股股東、實際控制人、持有公司\u00A05%以上股份的股東，在獲悉本\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A01\u00A0/\u00A07 制度規定的重大信息時，應及時將有關信息向本公司董事會秘書、董事長及董事會報告。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第五條\u00A0\u00A0\u00A0公司董事會秘書具體承辦重大信息報告的具體工作。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第六條\u00A0\u00A0\u00A0公司董事、監事、總經理、董事會秘書、其他高級管理人員及因工作關系了解到公司重大信息的人員，在該等信息尚未依照法定程序予以公開披露之前，負有保密義務。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第七條\u00A0\u00A0\u00A0公司董事會秘書應根據公司實際情況，定期對信息報告義務人進行有關公司治理及信息披露等方面的溝通和培訓，以保證公司內部重大信息報告的及時性、準確性和完整性。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第二章\u00A0\u00A0\u00A0重大信息的范圍\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第八條\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0公司重大信息包括但不限于公司及公司下屬分支機構或全資子公司、控股子公司、參股公司出現、發生或即將發生的以下情形：\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(一)需提交本公司董事會、監事會審議的事項；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(二)各子公司召開董事會、監事會、股東會并作出決議；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(三)公司獨立董事的聲明、意見及報告；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(四)公司各部門、分支機構或各子公司發生或擬發生以下重大交易事項，包括但不限于：\u00A0\u00A0\u00A0\u00A01、購買或出售資產；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A02、對外投資（含委托理財、委托貸款等）；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A03、提供財務資助；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A04、提供擔保；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A05、租入或租出資產；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A06、簽訂管理方面的合同（含委托經營、受托經營等）；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A07、贈與或受贈資產；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A08、債權或債務重組；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A09、研究與開發項目的轉移；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A010、簽訂許可協議；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A011、其它重大交易。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A02\u00A0/\u00A07 \u00A0\u00A0\u00A0(五)公司或全資子公司、控股子公司發生或擬發生以下關聯交易事項，包括：\u00A0\u00A0\u00A01、上述第(四)項所述交易事項；\u00A0\u00A0\u00A02、購買原材料、燃料、動力；\u00A0\u00A0\u00A03、銷售產品、商品；\u00A0\u00A0\u00A04、提供或接受勞務；\u00A0\u00A0\u00A05、委托或受托銷售；\u00A0\u00A0\u00A06、與關聯人共同投資；\u00A0\u00A0\u00A07、其他通過約定可能造成資源或義務轉移的事項。\u00A0\u00A0\u00A0(六)重大訴訟、仲裁事項；\u00A0\u00A0\u00A0(七)變更募集資金投資項目；\u00A0\u00A0\u00A0(八)業績預告、業績快報和盈利預測；\u00A0\u00A0\u00A0(九)利潤分配和資本公積金轉增股本；\u00A0\u00A0\u00A0(十)股票交易異常波動和傳聞澄清；\u00A0\u00A0\u00A0(十一)回購股份；\u00A0\u00A0\u00A0(十二)吸收合并；\u00A0\u00A0\u00A0(十三)可轉換公司債券涉及的重大事項；\u00A0\u00A0\u00A0(十四)權益變動和收購；\u00A0\u00A0\u00A0(十五)股權激勵；\u00A0\u00A0\u00A0(十六)破產；\u00A0\u00A0\u00A0(十七)公司發生承諾事項，公司控股股東、實際控制人、持有公司\u00A05%以上股份的股東對公司或其他股東發生承諾事項；\u00A0\u00A0\u00A0(十八)公司出現下列使公司面臨重大風險的情形：\u00A0\u00A0\u00A01、發生重大虧損或者遭受重大損失；\u00A0\u00A0\u00A02、發生重大債務、未清償到期重大債務或重大債權到期未獲清償；\u00A0\u00A0\u00A03、可能依法承擔的重大違約責任或大額賠償責任；\u00A0\u00A0\u00A04、計提大額資產減值準備；\u00A0\u00A0\u00A05、公司決定解散或者被有權機關依法責令關閉；\u00A0\u00A0\u00A06、公司預計出現資不抵債（一般指凈資產為負值）；\u00A0\u00A0\u00A07、主要債務人出現資不抵債或進入破產程序而公司對相應債權未提取足額壞賬準備；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A03\u00A0/\u00A07 \u00A0\u00A0\u00A0\u00A08、主要資產被查封、扣押、凍結或被抵押、質押；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A09、主要或全部業務陷入停頓；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A010、公司因涉嫌違法違規被有權機關調查或受到重大行政、刑事處罰；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A011、公司法定代表人或者總經理無法履行職責，董事、監事、高級管理人員因涉嫌違法違規被有權機關調查或采取強制措施，或者受到重大行政、刑事處罰；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A012、上海證券交易所或者公司認定的其他重大風險情況。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(十二)公司出現下列重大變更事項情形之一的：\u00A0\u00A0\u00A0\u00A01、變更公司名稱、股票簡稱、公司章程、注冊資本、注冊地址、辦公地址和聯系電話等；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A02、經營方針和經營范圍發生重大變化；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A03、變更會計政策或會計估計；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A04、董事會就公司發行新股、可轉換公司債券或者其他再融資方案形成相關決議；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A05、中國證監會股票發行審核委員會、并購重組委員會，對公司新股、可轉換公司債券等再融資方案、重大資產重組方案提出審核意見；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A05、持有公司\u00A05%以上股份的股東或實際控制人的持股情況或控制公司的情況發生或擬發生變更；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A06、公司董事長、總經理、董事（含獨立董事）或三分之一以上的監事提出辭職或發生變動；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A07、生產經營情況、外部條件或生產環境發生重大變化（包括產品價格、原材料采購價格和方式、銷售方式發生重大變化等）；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A08、訂立可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重大影響的合同；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A09、新頒布的法律、行政法規、部門規章、政策可能對公司經營產生重大影響；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A010、聘任、解聘為公司審計的會計師事務所；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A011、法院裁定禁止控股股東轉讓其所持本公司股份；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A012、任一股東所持公司\u00A05%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管或者設定信托或被依法限制表決權；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A013、獲得大額政府補貼等額外收益，或者發生可能對公司的資產、負債、權益或經營成果產生重大影響的其他事項；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A04\u00A0/\u00A07 \u00A0\u00A0\u00A0\u00A014、上海證券交易所或者公司認定的其他重大風險情況。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第九條\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0公司的控股股東擬轉讓其所持有的公司股份，導致公司控股股東發生變化的，公司控股股東應在其就股份轉讓事項與受讓方達成意向后及時將該信息報告本公司董事長和董事會秘書，并持續地向公司報告股份轉讓的進程。如出現法院裁定禁止公司控股股東轉讓其所持有的公司股份的情況時，公司控股股東應在收到法院裁定后及時將該信息報告公司董事長和董事會秘書。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第十條\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0按照本制度規定負有報告義務的有關人員、部門、機構和單位，應以書面形式向公司提供重大信息，包括但不限于與該信息相關的協議或合同、政府批文、法律法規、法院判決或裁定及情況介紹等。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第三章\u00A0\u00A0\u00A0重大信息內部報告程序\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第十一條\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0公司各部門（含分支機構，下同）及全資、控股子公司等信息報告義務人應在以下任一時點最先發生時，向公司董事會秘書預報該部門負責范圍內或該公司可能發生的重大信息：\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(一)各部門或子公司擬將該重大事項提交董事會或者監事會審議時；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(二)有關各方就該重大事項擬進行協商或者談判時；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(三)各部門、子公司負責人或者子公司董事、監事、高級管理人員知道或應當知道該重大事項時。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第十二條\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0公司各部門及各子公司應按照下述規定向公司董事會秘書報告該部門負責范圍內或該公司重大信息事項的進展情況；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(一)董事會、監事會或股東會就重大事件作出決議的，應當及時報告決議情況；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(二)公司就已披露的重大事件與有關當事人簽署意向書或協議的，應當及時報告意向書或協議的主要內容；上述意向書或協議的內容或履行情況發生重大變更或者被解除、終止的，應當及時報告變更或者被解除、終止的情況和原因；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(三)重大事件獲得政府有關部門批準或被否決的，應當及時報告批準或否決情況；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(四)重大事件出現逾期付款情形的，應當及時報告逾期付款的原因和相關付款安排；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A05\u00A0/\u00A07 \u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(五)重大事件涉及主要標的尚待交付或過戶的，應當及時報告有關交付或過戶事宜；超過約定交付或者過戶期限三個月仍未完成交付或者過戶的，應當及時報告未如期完成的原因、進展情況和預計完成的時間，并在此后每隔三十日報告一次進展情況，直至完成交付或過戶；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(六)重大事件出現可能對公司產生較大影響的其他進展或變化的，應當及時報告事件的進展或變化情況。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第十三條\u00A0\u00A0\u00A0信息報告義務人應當在第一時間先以電話方式向公司董事會秘書報告有關情況，并同時將與信息有關的書面文件傳真給公司董事會秘書，與信息有關的書面文件應隨后以快件方式郵寄給公司董事會秘書。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第十四條\u00A0\u00A0\u00A0公司董事會秘書具體負責公司應披露的定期報告(包括年度報告、半年度報告和季度報告)的披露事宜。年度報告、半年度報告和季度報告涉及的內容資料，公司各部門及各子公司應及時、準確、真實、完整地向董事會秘書提供資料。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0公司董事會秘書在收到有關人員或單位報告的重大信息后，應及時向公司董事長匯報。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0公司董事會、監事會、高級管理人員應時常敦促公司各部門、子公司對應披露信息的收集、整理、報告工作。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0發生應上報信息而未及時上報的，公司將酌情對有關信息報告義務人進行處分；給公司造成經濟損失或責任的，公司將依法追究有關責任人的賠償責任。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第十五條\u00A0\u00A0\u00A0公司董事會秘書依照《中華人民共和國證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規則》等有關法律、法規、規范性文件以及《公司章程》的規定，對公司各部門、子公司或其他人員上報的內部重大信息進行分析和判斷，如需要公司履行對外公開信息披露義務的，公司董事會秘書應及時將信息向公司董事會、監事會進行匯報，提請公司董事會、監事會履行相應的程序，并按照相關規定將信息予以公開披露。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第十六條\u00A0\u00A0\u00A0公司董事會秘書可指定專人對上報的信息進行整理并妥善保存。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第四章\u00A0\u00A0\u00A0附則\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第十七條\u00A0\u00A0\u00A0本制度未盡事宜，依照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A06\u00A0/\u00A07 和國證券法》、\u00A0上市公司信息披露管理辦法》、\u00A0上海證券交易所股票上市規則》、等有關法律、法規和規范性文件的規定執行。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第十八條\u00A0\u00A0\u00A0本制度由公司董事會負責制定、修訂和解釋。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第十九條\u00A0\u00A0\u00A0本制度經公司董事會審議通過后生效施行，修改時亦同。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A07\u00A0/\u00A07