上市公 司股權激勵計劃 自 查表

公司 簡稱： 尚品宅配 股票代碼： 300616 獨立財務顧問 ： 上海榮正投資咨詢有限公司

序號 事項 項（是/否/不 備注

1 最近一個會計年度財務會計報告是否被注冊會計師 出具否定意 否

見或者無法表示意見的審計報告

2 最近一個會計年度財務報告內 部控制被注冊會計師 出具否定意 否

見或者無法表示意見的審計報告

3 上市后最近 36 個月 內 出現過未按法律法規、 公司章程、 公開承 否

諾進行利潤分配的情形

4 是否存在其他不適宜實施股權激勵的情形 否

5 是否 已經建立績效考核體系和考核辦法 是

6 是否為激勵對象提供貸款以及其他任何形式的財務資助 否

7 是否包括單獨或者合計持有上市公司 5%以上股份的股東或者實 否

際控制人及其配偶、 父母、 子女

8 是否包括獨立董事、 監事 否

9 是否最近 12 個月 內被證券交易所認定為不適當人選 否

10 最近 12 個月 內被 中 國證監會及其派出機構認定為不適 當人選 否

11 最近 12 個月 內因重大違法違規行為被 中國證監會及其派出機構 否

行政處罰或者采取市場禁入措施

12 是否具有《公司 法》規定的不得擔任公司 董事、 監事、 高級管 否

13 是否存在其他不適宜成為激勵對象的情形 否

14 激勵名單是否經監事會核實 是

15 上市公司全部在有效期 內 的股權激勵計劃所涉及的標的股票總 否

數累計是否超過公司股本總額的 10%

16 單一激勵對象累計獲授股票是否超過公司股本總額的 1% 否

17 激勵對象預 留權益比例是否未超過本次股權激勵計劃擬授予權 不適用

18 激勵對象為 董事、高級管理人員 的， 股權激勵計劃草案是否 已 是

列明其姓名 、 職務、 獲授數量

19 股權激勵計劃的有效期從授權 日起計算是否未超過 10 年 是

20 股權激勵計劃草案是否 由薪酬與考核委員會負責擬定 是

股權激勵計劃披露完整性要求

21 股權激勵計劃所規定事項是否完整 是

（1） 對照 《管理辦法》 的規定， 逐條說明是否存在上市公司不

得實行股權激勵 以及激勵對象不得參與股權激勵的情形； 說明 是

股權激勵計劃的實施會否導致上市公司股權分布不符合上市條

（2） 股權激勵計劃的 目的、激勵對象的確定依據和范圍 是

（3） 股權激勵計劃擬授予的權益數量及 占上市公司股本總額的

百分 比；若分次實施的 ， 每次擬授予 的權益數量及 占上市公司

股本總額的百分 比；設置預留權益的 ， 擬預 留的權益數量及 占 是

股權激勵計劃權益總額的百分 比；所有在有效期 內 的股權激勵

計劃所涉及的標的股票總數累計是否超過公司股本總額的 10%

（4） 除預留部分外， 激勵對象為公司董事、 高級管理人員的，

應當 披露其姓名 、 職務、 各自 可獲授的權益數量 、 占股權激勵

計劃擬授予權益總量的百分比； 其他激勵對象（各 自或者按適 是

當分類）可獲授的權益數量及 占股權激勵計劃擬授出權益總量

的百分 比； 以及單個激勵對象通過全部在有效期 內 的股權激勵

計劃獲授的公司股票累計是否超過公司股本總額 1%的說明

（5） 股權激勵計劃的有效期、 授權 日 或者授權 日 的確定方式、 是

可行權 日 、 鎖定期安排等

（6） 限制性股票的授予價格、 股票期權的行權價格及其確定方

法。 如采用 《管理辦法》 第二十三條、 第二十九條規定的方法

以外的其他方法確定授予價格、 行權價格的，應 當 對定價依據 不適用

及定價方式作 出說明， 獨立董事、獨立財務顧問核查該定價是

否損害上市公司 、 中小股東利益， 發表意見并披露

（7） 激勵對象獲授權益、 行使權益的條件。 擬分次授出權益的，

應當 披露激勵對象每次獲授權益的條件； 擬分期行使權益的 ，

應當 披露激勵對象每次行使權益的條件； 約定授予權益、 行使

權益條件未成就時，相關權益不得遞延至下期； 如激勵對象包 是

括董事和高級管理人員 ， 應當 披露激勵對象行使權益的績效考

核指標；披露激勵對象行使權益的績效考核指標的， 應 當充分

披露所設定指標的科學性和合理性； 公司 同 時實行多期股權激

勵計劃的， 后期激勵計劃公司業績指標如低于前期激勵計劃 ，

應當充分說明原 因及合理性 是

（8） 公司授予權益及激勵對象行使權益的程序； 當 中 ， 應 當 明

確上市公司 不得授出限制性股票 以及激勵對象不得行使權益的 是

（9） 股權激勵計劃所涉及的權益數量、 行權價格的調整方法和 是

程序 （例如實施利潤分配、配股等方案時的調整方法）

（ 10） 股權激勵會計處理方法， 限制性股票或者股票期權公允

價值的確定方法， 估值模型重要參數取值及其合理性， 實施股 是

權激勵應 當計提費用及對上市公司經營業績的影響

（ 11） 股權激勵計劃的變更、 終止 是

（ 12） 公司 發生控制權變更、 合并、 分立、 激勵對象發生職務 是

變更、 離職、 死亡等事項時如何實施股權激勵計劃

（ 13） 公司 與激勵對象各 自的權利義務， 相關糾紛或者爭端解 是

（ 14） 上市公司有關股權激勵計劃相關信息披露文件不存在虛

假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的承諾； 激勵對象有關披露

文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏導致不符合授予 是

權益或者行使權益情況下全部利益返還公司 的承諾。上市公司

權益 回購注銷和 收益收 回程序 的觸發標準和 時點 、 回購價格和

收益的計算原則、 操作程序、 完成期限等。

績效考核指標是否符合相關要求

22 是否包括公司業績指標和激勵對象個人績效指標 是

23 指標是否客觀公開、清晰透明 ， 符合公司 的實際情況， 是否有 是

利于促進公司 競爭力 的提升

24 以同行業可 比公司相關指標作為對照依據的，選取的對照公司 不適用

25 是否說明設定指標的科學性和合理性 是

限售期、行權期合規性要求

26 限制性股票授權 日 與首次解除解限 日 之間 的 間 隔是否少于 1 年 否

27 每期解除限售 時限是否未少于 12 個月 是

28 各期解除限售的 比例是否未超過激勵對象獲授限制性股票總額 是

29 股票期權授權 日 與首次可以行權 日 之間 的間 隔是否少于 1 年 不適用

30 股票期權后一行權期的起算日 是否不早于前一行權期的屆滿日 不適用

31 股票期權每期行權時限是否不少于 12 個月 不適用

32 股票期權每期可行權的股票期權比例是否未超過激勵對象獲授 不適用

股票期權總額的 50%

獨立董事、監事會及中介機構專業意見合規性要求

獨立董事、 監事會是否就股權激勵計劃是否有利于上市公司 的 是

33 持續發展、 是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益發表意

34 上市公定司是表否聘請律師意 事務所出具法律意見書， 并按照管理辦 是

法的規 發 專業 見

（1） 上市公司是否符合 《管理辦法》 規定的實行股權激勵的條 是

（2） 股權激勵計劃的 內容是否符合 《管理辦法》 的規定 是

（3） 股權激勵計劃的擬訂、 審議、 公示等程序是否符合 《管理 是

（4） 股權激勵對象的確定是否符合 《管理辦法》 及相關法律法 是

（5） 上市公司是否 已按照 中國證監會的相關要求履行信息披露 是

（6） 上市公司是否為激勵對象提供財務資助 否

（7） 股權激勵計劃是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益 否

和違反有關法律、 行政法規的情形

（8） 擬作為激勵對象的董事或者與其存在關聯關系 的董事是否 是

根據 《管理辦法》 的規定進行 了 回避

（9） 其他應 當說明的事項 是

35 上市公司如聘請獨立財務顧問 ， 獨立財務顧問報告所發表的專 是

業意見是否完整， 符合管理辦法的要求

36 董事會表決股權激勵計劃草案時， 關聯董事是否 回避表決 是

37 股東大會審議股權激勵計劃草案時， 關聯股東是否擬回避表決 是

38 董事會表決股權激勵計劃草案時， 關聯董事是否 回避表決 是

39 是否存在金融創新事項 否

本公司保證所填寫的情況真實、 準確、 完整、 合法， 并承擔因所填寫情況有誤產生的一切法律

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