股票簡(jiǎn)稱： 菲林格爾 股票代碼： 603226
上海菲林格爾木業(yè)股份有限公司
（上海市奉賢區(qū)林海公路 7001 號(hào)）
首次公開(kāi)發(fā)行股票上市公告書(shū)
暨 2017 年第一季度財(cái)務(wù)報(bào)告
保薦機(jī)構(gòu) （主承銷商）
（廣東省深圳市福田區(qū)中心三路 8 號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座）
本公司股票將于 2017 年 6 月 15 日在上海證券交易所上市。本公司提醒投資者應(yīng)充分了解股票市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及本公司披露的風(fēng)險(xiǎn)因素，在新股上市初期切忌盲目跟風(fēng) “炒新” ，應(yīng)當(dāng)審慎決策、理性投資。
第一節(jié) 重要聲明與提示
上海菲林格爾木業(yè)股份有限公司 （以下簡(jiǎn)稱 “菲林格爾 ” 、 “本公司 ” 或“發(fā)行人” 、 “公司 ” ）及全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證上市公告書(shū)所披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，承諾上市公告書(shū)不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。
上海證券交易所、其他政府機(jī)關(guān)對(duì)本公司股票上市及有關(guān)事項(xiàng)的意見(jiàn)，均不表明對(duì)本公司的任何保證。
本公司提醒廣大投資者注意，凡本上市公告書(shū)未涉及的有關(guān)內(nèi)容，請(qǐng)投資者查閱刊載于上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）的本公司招股說(shuō)明書(shū)全文。
本公司提醒廣大投資者注意首次公開(kāi)發(fā)行股票（以下簡(jiǎn)稱 “新股” ）上市初期的投資風(fēng)險(xiǎn)，廣大投資者應(yīng)充分了解風(fēng)險(xiǎn)、理性參與新股交易 。
一、 本公司特別提醒投資者特別注意下列事項(xiàng)：
（一） 關(guān)于股份鎖定的承諾
1、 公司股東德國(guó)菲林格爾、香港亞太、新發(fā)展集團(tuán)、申茂倉(cāng)儲(chǔ)及多坤建筑對(duì)所持股份自愿鎖定的承諾
（ 1 ）如果公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市成功， 自公司股票在上海證券交易所上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本企業(yè)直接或間接持有的公司股份，也不由公司回購(gòu)本企業(yè)直接或間接持有的公司股份（不包括在此期間新增的股份）。
（2）公司上市后 6 個(gè)月內(nèi)如公司股票連續(xù) 20 個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)（如果因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，須按照上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定作復(fù)權(quán)處理，下同）均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后 6 個(gè)月期末收盤(pán)價(jià)低于發(fā)行價(jià)，本企業(yè)持有公司股票的前述鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng) 6 個(gè)月。
（3）本企業(yè)所持公司股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，每年減持比例不超過(guò)發(fā)行前企業(yè)持有股份總數(shù) 50% 。
（4）本企業(yè)所持公司股票在前述鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，減持價(jià)格（如果因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，須按照上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定作復(fù)權(quán)處理）不低于發(fā)行價(jià)。
（5）本企業(yè)現(xiàn)時(shí)所持有的公司股份不存在任何權(quán)屬糾紛。
（6）本企業(yè)不因任何原因而放棄履行此承諾。
2、 公司實(shí)際控制人丁福如對(duì)所持股份自愿鎖定的承諾
（ 1 ） 如果公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市成功，自公司股票在上海證券交易所上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人直接或間接持有的公司股份，也不由公司回購(gòu)本人直接或間接持有的公司股份（不包括在此期間新增的股份）。
（2）自公司股票在上海證券交易所上市之日起，本人因發(fā)行人送紅股、轉(zhuǎn)增股本等原因增持的股份，也應(yīng)計(jì)入數(shù)量并遵守前述規(guī)定。如果中國(guó)證監(jiān)會(huì)及/或上交所對(duì)于上述鎖定期安排有不同意見(jiàn)，本人同意按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)或上交所的意見(jiàn)對(duì)上述鎖定期安排進(jìn)行修訂并予執(zhí)行。對(duì)于本次認(rèn)購(gòu)的股份，解除鎖定后的轉(zhuǎn)讓將按照屆時(shí)有效的法律法規(guī)和上交所的規(guī)則辦理。
（3）本人現(xiàn)時(shí)直接或間接所持有的公司股份不存在任何權(quán)屬糾紛。
（ 1 ） 如果公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市成功，自公司股票在上海證券交易所上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本承諾人直接或間接持有的公司股份，也不由公司回購(gòu)本承諾人直接或間接持有的公司股份（不包括在此期間新增的股份，以下統(tǒng)稱“所持股份”）。
（2） 公司上市后 6 個(gè)月內(nèi)如公司股票連續(xù) 20 個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)（如果因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，須按照上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定作復(fù)權(quán)處理）均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后 6 個(gè)月期末收盤(pán)價(jià)低于發(fā)行價(jià)，本承諾人所持股份的前述鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng) 6 個(gè)月。
（3） 上述鎖定期屆滿后，本承諾人任職或具有公司董事、監(jiān)事資格期間，每年轉(zhuǎn)讓本承諾人所持股份不超過(guò)本人所持本公司股份的總數(shù)的 25% 。
（4） 本承諾人離職或喪失公司董事、監(jiān)事資格 6 個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本承諾人直接或間接持有的公司股份。
（5） 本承諾人不因任何原因而放棄履行此承諾。
（二） 滾存利潤(rùn)的分配安排
根據(jù)公司 2015 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)的《關(guān)于公司首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A 股）前滾存的未分配利潤(rùn)由新老股東共享的議案》，公司在首次公開(kāi)發(fā)行 A 股前滾存的未分配利潤(rùn)由股票發(fā)行后的新老股東共享。
（三） 發(fā)行后的股利分配政策
根據(jù)公司 2015 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)的 《關(guān)于公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市后分紅回報(bào)規(guī)劃的議案》 ， 公司制定了發(fā)行后的股利分配政策，具體如下：
1、 公司利潤(rùn)分配基本原則
（ 1 ） 公司著眼于長(zhǎng)遠(yuǎn)和可持續(xù)發(fā)展，綜合考慮了企業(yè)實(shí)際情況、發(fā)展目標(biāo)，建立對(duì)投資者持續(xù)、穩(wěn)定、科學(xué)的回報(bào)規(guī)劃與機(jī)制，從而對(duì)股利分配作出制度性安排，以保證股利分配政策的連續(xù)性和穩(wěn)定性。在累計(jì)可分配利潤(rùn)范圍內(nèi)制定當(dāng)年的利潤(rùn)分配方案。
（2） 公司股東回報(bào)規(guī)劃充分考慮和聽(tīng)取股東（特別是公眾投資者）、獨(dú)立董事和監(jiān)事的意見(jiàn)，堅(jiān)持現(xiàn)金分紅為主這一基本原則。
2、 利潤(rùn)的分配方式
（ 1 ） 公司采取現(xiàn)金、股票或者現(xiàn)金和股票相結(jié)合的方式分配股利，并優(yōu)先考慮采取現(xiàn)金方式分配股利。公司原則上應(yīng)按年度將可供分配的利潤(rùn)進(jìn)行分配，在有條件的情況下，可以進(jìn)行中期現(xiàn)金分紅。
（2） 公司現(xiàn)金分配的具體條件和比例：公司在以下條件全部滿足時(shí)，每年以現(xiàn)金方式分配的利潤(rùn)不少于當(dāng)年實(shí)現(xiàn)的可分配利潤(rùn)的 20% ：
A.在公司當(dāng)年經(jīng)審計(jì)的凈利潤(rùn)為正數(shù)、符合《公司法》規(guī)定的分紅條件的情況下，且實(shí)施現(xiàn)金分紅不會(huì)影響公司后續(xù)持續(xù)經(jīng)營(yíng)；
B.審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)公司的該年度財(cái)務(wù)報(bào)告出具標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留的審計(jì)報(bào)告；
C.公司未來(lái)十二個(gè)月無(wú)重大投資計(jì)劃或重大現(xiàn)金支出等事項(xiàng)導(dǎo)致公司現(xiàn)金
流緊張（募集資金項(xiàng)目除外）。
重大投資計(jì)劃或重大現(xiàn)金支出是指：公司未來(lái)十二個(gè)月內(nèi)擬對(duì)外投資、收購(gòu)資產(chǎn)或者購(gòu)買設(shè)備的累計(jì)支出達(dá)到或者超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的 30% 。
（3） 現(xiàn)金分紅政策：公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)綜合考慮所處行業(yè)特點(diǎn)、發(fā)展階段、自身經(jīng)營(yíng)模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區(qū)分下列情形，并按照公司章程規(guī)定的程序，提出差異化的現(xiàn)金分紅政策：
A.公司發(fā)展階段屬成熟期且無(wú)重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤(rùn)分配時(shí)，現(xiàn)金分紅在本次利潤(rùn)分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到 80% ；
B.公司發(fā)展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤(rùn)分配時(shí)，現(xiàn)金分紅在本次利潤(rùn)分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到 40% ；
C.公司發(fā)展階段屬成長(zhǎng)期且有重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤(rùn)分配時(shí)，現(xiàn)金分紅在本次利潤(rùn)分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到 20% 。
公司發(fā)展階段不易區(qū)分但有重大資金支出安排的，可以按照上述規(guī)定處理。
（4） 公司發(fā)放股票股利的具體條件：公司的經(jīng)營(yíng)狀況良好，并且董事會(huì)認(rèn)為公司的股票價(jià)格與公司股本規(guī)模不匹配，發(fā)放股票股利有利于公司全體股東整體利益時(shí)，可以在滿足上述現(xiàn)金分紅的條件下，提出股票股利分配預(yù)案。
3、 利潤(rùn)分配的決策程序和機(jī)制
公司在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后制定利潤(rùn)分配的具體方案。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真研究和論證公司現(xiàn)金分紅的時(shí)機(jī)、條件和最低比例、調(diào)整的條件以及決策程序要求等事宜。董事會(huì)提交股東大會(huì)的現(xiàn)金分紅的具體方案，應(yīng)經(jīng)董事會(huì)全體董事過(guò)半數(shù)以上表決通過(guò)，并經(jīng)全體獨(dú)立董事三分之二以上表決通過(guò)，由股東大會(huì)審議并經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過(guò)。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)發(fā)表明確意見(jiàn)。
獨(dú)立董事可以征集中小股東的意見(jiàn)，提出分紅提案，并直接提交董事會(huì)審議。
股東大會(huì)對(duì)現(xiàn)金分紅具體方案進(jìn)行審議前，公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)多種渠道（電話、傳真、電子郵件、投資者關(guān)系互動(dòng)平臺(tái)）主動(dòng)與股東特別是中小股東進(jìn)行溝通和交流，充分聽(tīng)取中小股東的意見(jiàn)和訴求，及時(shí)答復(fù)中小股東關(guān)心的問(wèn)題。
4、 調(diào)整利潤(rùn)分配方案需履行的程序和要求
公司至少每三年重新審閱一次《股東分紅回報(bào)規(guī)劃》，并根據(jù)股東（特別是公眾投資者）、獨(dú)立董事和監(jiān)事的意見(jiàn)對(duì)公司正在實(shí)施的股利分配政策作出適當(dāng)且必要的修改，確定該的股東回報(bào)計(jì)劃，調(diào)整后的利潤(rùn)分配政策不得違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所的有關(guān)規(guī)定。有關(guān)調(diào)整利潤(rùn)分配政策議案由董事會(huì)根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)狀況和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定擬定，提交股東大會(huì)審議并經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過(guò)，在股東大會(huì)提案時(shí)須進(jìn)行詳細(xì)論證和說(shuō)明原因。
董事會(huì)擬定調(diào)整利潤(rùn)分配政策議案過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)充分聽(tīng)取股東（特別是公眾投資者）、獨(dú)立董事和外部監(jiān)事（如有）的意見(jiàn)。董事會(huì)審議通過(guò)調(diào)整利潤(rùn)分配政策議案的，應(yīng)經(jīng)董事會(huì)全體董事過(guò)半數(shù)以上表決通過(guò)，經(jīng)全體獨(dú)立董事三分之二以上表決通過(guò)，獨(dú)立董事須發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，并及時(shí)予以披露。
監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)擬定的調(diào)整利潤(rùn)分配政策議案進(jìn)行審議，充分聽(tīng)取不在公司任職的外部監(jiān)事意見(jiàn)（如有），并經(jīng)監(jiān)事會(huì)全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)以上表決通過(guò)。
股東大會(huì)審議調(diào)整利潤(rùn)分配政策議案時(shí)，應(yīng)充分聽(tīng)取社會(huì)公眾股東意見(jiàn)，除設(shè)置現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議投票外，還應(yīng)當(dāng)向股東提供網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)予以支持。
5、 利潤(rùn)分配的披露
公司應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告中詳細(xì)披露現(xiàn)金分紅政策的制定及執(zhí)行情況，并對(duì)下列事項(xiàng)進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明：
（ 1 ）是否符合公司章程的規(guī)定或者股東大會(huì)決議的要求；
（2）分紅標(biāo)準(zhǔn)和比例是否明確和清晰；
（3）相關(guān)的決策程序和機(jī)制是否完備；
（4）獨(dú)立董事是否履職盡責(zé)并發(fā)揮了應(yīng)有的作用；
（5）中小股東是否有充分表達(dá)意見(jiàn)和訴求的機(jī)會(huì)，中小股東的合法權(quán)益是否得到了充分保護(hù)等。
對(duì)現(xiàn)金分紅政策進(jìn)行調(diào)整或變更的，還應(yīng)對(duì)調(diào)整或變更的條件及程序是否合規(guī)和透明等進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明。
公司若當(dāng)年不進(jìn)行或低于本章程規(guī)定的現(xiàn)金分紅比例進(jìn)行利潤(rùn)分配的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中披露原因，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)未分紅原因、未分紅的資金留存公司的用途發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，有關(guān)利潤(rùn)分配的議案需經(jīng)公司董事會(huì)審議后提交股東大會(huì)批準(zhǔn)，并在股東大會(huì)提案中詳細(xì)論證說(shuō)明原因及留存資金的具體用途。
存在股東違規(guī)占用公司資金情況的，公司應(yīng)當(dāng)扣減該股東所分配的現(xiàn)金紅利，以償還其占用的資金。
（四）上市后穩(wěn)定公司股價(jià)的預(yù)案
1、 啟動(dòng)穩(wěn)定股價(jià)措施的具體條件（以下簡(jiǎn)稱“啟動(dòng)條件”）
如果上市后三年內(nèi)公司股票連續(xù) 20 個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)均出現(xiàn)低于每股凈資產(chǎn)的情況時(shí)，公司將啟動(dòng)穩(wěn)定公司股價(jià)措施。
每股凈資產(chǎn)：公司已公告的經(jīng)審計(jì)的最近一期期末每股凈資產(chǎn)；若公告的經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表期后，因增發(fā)新股、分紅、配股轉(zhuǎn)增等情況導(dǎo)致公司股份或權(quán)益變化時(shí)，則相應(yīng)調(diào)整每股凈資產(chǎn)。
2、 穩(wěn)定股價(jià)所采取的具體措施
公司穩(wěn)定股價(jià)的具體措施為本公司回購(gòu)公司股票，公司實(shí)際控制人或其關(guān)聯(lián)企業(yè)增持公司股票，董事（不包括獨(dú)立董事）和高級(jí)管理人員增持公司股票。
公司、 實(shí)際控制人或其關(guān)聯(lián)企業(yè)、董事（不包括獨(dú)立董事）和高級(jí)管理人員應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、 上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定及規(guī)則制定、實(shí)施股票回購(gòu)或增持方案，并履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。
（ 1 ） 公司回購(gòu)股份
公司董事會(huì)應(yīng)在啟動(dòng)條件被觸發(fā)后的 15 個(gè)交易日內(nèi)參照公司股價(jià)表現(xiàn)并結(jié)合公司經(jīng)營(yíng)狀況擬定回購(gòu)股份方案，并提議招開(kāi)股東大會(huì)進(jìn)行審議。回購(gòu)方案經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后實(shí)施，回購(gòu)的股份將予以注銷。
回購(gòu)方案應(yīng)包括回購(gòu)價(jià)格和數(shù)量區(qū)間、回購(gòu)期限、中止條件等內(nèi)容同時(shí)應(yīng)滿足以下條件：
A、公司回購(gòu)股票的價(jià)格不超過(guò)每股凈資產(chǎn)；
B、公司本次用于回購(gòu)股份的資金不低于上年度公司實(shí)現(xiàn)的凈利潤(rùn)的 10% ；
C、公司本次回購(gòu)的股份不超過(guò)公司總股本的 2% ；
D、回購(gòu)股份的結(jié)果應(yīng)不導(dǎo)致公司股權(quán)分布及股本規(guī)模不符合上市條件。
（2） 公司實(shí)際控制人或其關(guān)聯(lián)企業(yè)增持股票
如公司回購(gòu)股份方案實(shí)施完畢后， 啟動(dòng)條件再次被觸發(fā)， 則公司實(shí)際控制人或其關(guān)聯(lián)企業(yè)應(yīng)在 5 個(gè)交易日內(nèi)制定并公告股票增持計(jì)劃，在符合相關(guān)買賣公司股票規(guī)定等前提下，以不超過(guò)每股凈資產(chǎn)的價(jià)格通過(guò)交易所集中競(jìng)價(jià)交易方式增持公司股票且增持股份合計(jì)不低于公司總股本的 0.5% ，不超過(guò)公司總股本的 1% 。增持股份的結(jié)果應(yīng)不導(dǎo)致公司股權(quán)分布及股本規(guī)模不符合上市條件。
（3） 公司董事（不包括獨(dú)立董事）、高級(jí)管理人員增持股票
如公司實(shí)際控制人或其關(guān)聯(lián)企業(yè)的股票增持計(jì)劃實(shí)施完畢后，啟動(dòng)條件再次被觸發(fā)，則公司董事（不包括獨(dú)立董事）、高級(jí)管理人員應(yīng)在 5 個(gè)交易日內(nèi)制定并公告股票增持計(jì)劃，在符合相關(guān)買賣公司股票規(guī)定等前提下，以不超過(guò)每股凈資產(chǎn)的價(jià)格通過(guò)交易所集中競(jìng)價(jià)交易方式增持公司股票。用于增持股份的資金不少于董事和高級(jí)管理人員上年度薪酬總和的 30% ，不超過(guò) 100% ，且增持股份不超過(guò)公司總股本的 1% 。增持股份的結(jié)果應(yīng)不導(dǎo)致公司股權(quán)分布及股本規(guī)模不符合上市條件。
（五） 信息披露責(zé)任的承諾
本公司承諾招股說(shuō)明書(shū)不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。
本公司承諾，如招股說(shuō)明書(shū)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，對(duì)判斷本公司是否符合法律規(guī)定的發(fā)行條件構(gòu)成重大、實(shí)質(zhì)影響的， 在中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本公司作出行政處罰決定之日起一個(gè)月內(nèi)，本公司將啟動(dòng)依法回購(gòu)首次公開(kāi)發(fā)行的全部新股的程序，回購(gòu)價(jià)格（如果因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，須按照證券交易所的有關(guān)規(guī)定作復(fù)權(quán)處理）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)確定，且不低于首次公開(kāi)發(fā)行股份的的發(fā)行價(jià)格，同時(shí)還應(yīng)加算對(duì)應(yīng)期間內(nèi)銀行同期 1 年期存款利率計(jì)算的資金利息。
本公司承諾，如招股說(shuō)明書(shū)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，將依法賠償投資者損失。
2、 實(shí)際控制人承諾
本人承諾公司的招股說(shuō)明書(shū)不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。
本人承諾，如招股說(shuō)明書(shū)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏， 對(duì)判斷本公司是否符合法律規(guī)定的發(fā)行條件構(gòu)成重大、實(shí)質(zhì)影響的， 在中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本公司作出行政處罰決定之日起一個(gè)月內(nèi)，本人將購(gòu)回公司首次公開(kāi)發(fā)行時(shí)本人公開(kāi)發(fā)售的股份，購(gòu)回價(jià)格（如果因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，須按照證券交易所的有關(guān)規(guī)定作復(fù)權(quán)處理）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)確定，且不低于首次公開(kāi)發(fā)行股份的的發(fā)行價(jià)格，同時(shí)還應(yīng)加算對(duì)應(yīng)期間內(nèi)銀行同期 1 年期存款利率計(jì)算的資金利息。
本人承諾，如招股說(shuō)明書(shū)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，將依法賠償投資者損失。
3、 董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員承諾
本人承諾投資人因公司的招股書(shū)存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，在證券交易中遭受損失的，本人將依法賠償投資者損失。
（ 1 ） 保薦機(jī)構(gòu)中信證券股份有限公司承諾如下：本公司已對(duì)上海菲林格爾木業(yè)股份有限公司招股說(shuō)明書(shū)及其摘要進(jìn)行了核查，確認(rèn)不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。本公司為上海菲林格爾木業(yè)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票制作、出具的文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的情形；若因本公司為發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將先行賠償投資者損失。
（2） 發(fā)行人律師國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所承諾如下：因本機(jī)構(gòu)為發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將依法賠償投資者損失。
（3） 會(huì)計(jì)師立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）承諾如下：因本機(jī)構(gòu)為發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將依法賠償投資者損失。
（六） 未履行承諾的約束機(jī)制
公司及其實(shí)際控制人、公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員等責(zé)任主體作出公開(kāi)承諾事項(xiàng)的，如未能履行承諾，將實(shí)施以下約束機(jī)制：
如未履行招股說(shuō)明書(shū)披露的承諾事項(xiàng)，將在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開(kāi)說(shuō)明未履行的具體原因并向股東和社會(huì)公眾投資者道歉；如果因未履行相關(guān)承諾事項(xiàng)給投資者造成損失的，公司將向投資者賠償相關(guān)損失。
2、 發(fā)行人實(shí)際控制人
（ 1 ）如未履行招股說(shuō)明書(shū)披露的承諾事項(xiàng)，將在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開(kāi)說(shuō)明未履行的具體原因并向股東和社會(huì)公眾投資者道歉；同時(shí)實(shí)際控制人向公司提出補(bǔ)充承諾或替代承諾，以盡可能保護(hù)投資者的權(quán)益；將上述補(bǔ)充承諾或替代承諾提交股東大會(huì)審議；
（2）如果因未履行相關(guān)承諾事項(xiàng)給投資者造成損失的，公司將暫不發(fā)放該未履行承諾事項(xiàng)起當(dāng)年及以后年度的現(xiàn)金分紅，同時(shí)公司停止發(fā)放薪酬，直至繼續(xù)履行相關(guān)承諾或履行經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)的補(bǔ)充承諾或替代承諾；
（3）如果因未履行相關(guān)承諾事項(xiàng)而獲得收益的，收益歸公司所有。
3、 發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
（ 1 ）如未履行招股說(shuō)明書(shū)披露的承諾事項(xiàng)，將在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開(kāi)說(shuō)明未履行的具體原因并向股東和社會(huì)公眾投資者道歉；同時(shí)未履行承諾的相關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員向公司提出補(bǔ)充承諾或替代承諾，以盡可能保護(hù)投資者的權(quán)益；將上述補(bǔ)充承諾或替代承諾提交股東大會(huì)審議；
（2）如果因未履行相關(guān)承諾事項(xiàng)給投資者造成損失的，持有公司股票的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員將暫不發(fā)放該未履行承諾事項(xiàng)起當(dāng)年及以后年度的現(xiàn)金分紅，同時(shí)將停止對(duì)在公司領(lǐng)取薪酬的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員發(fā)放薪酬，直至繼續(xù)履行相關(guān)承諾或履行經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)的補(bǔ)充承諾或替代承諾；
（3）如果因未履行相關(guān)承諾事項(xiàng)而獲得收益的，收益歸公司所有。
（七） 財(cái)務(wù)報(bào)告截止日后主要經(jīng)營(yíng)狀況
公司最近一期經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表的截止日 期為2016年12月 31 日。 2017年1-3月公司營(yíng)業(yè)收入為13,335.91萬(wàn)元，歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)為750.57萬(wàn)元。公司經(jīng)營(yíng)狀況穩(wěn)定，未發(fā)生重大變化。
公司截至2017年3月 31 日止的資產(chǎn)負(fù)債表， 2017年1-3月的利潤(rùn)表、所有者權(quán)益變動(dòng)表和現(xiàn)金流量表以及財(cái)務(wù)報(bào)表附注未經(jīng)審計(jì)，但已經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審閱。經(jīng)審閱的財(cái)務(wù)信息具體如下：
1、 合并資產(chǎn)負(fù)債表的主要數(shù)據(jù)
2、 合并利潤(rùn)表的主要數(shù)據(jù)
3、 合并現(xiàn)金流量表的主要數(shù)據(jù)
4、 非經(jīng)常性損益的主要項(xiàng)目和金額
非流動(dòng)性資產(chǎn)處置損益，包括已計(jì) 4.70 2.70
提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的沖銷部分
計(jì)入當(dāng)期損益的政府補(bǔ)助，但與公
司正常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)密切相關(guān)，符合國(guó) 28.74 0.46
家政策規(guī)定、按照一定標(biāo)準(zhǔn)定額或
定量持續(xù)享受的政府補(bǔ)助除外
委托他人投資或管理資產(chǎn)的損益 16.75 3.20
除上述各項(xiàng)之外的其他營(yíng)業(yè)外收入 5.60
2017 年 1-3 月，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入 13,335.91 萬(wàn)元，較上年同期增長(zhǎng)
30.25% ， 實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn) 750.57 萬(wàn)元，較上年同期增長(zhǎng)
19.94% ，主要原因包括：公司加強(qiáng)品牌營(yíng)銷及市場(chǎng)開(kāi)拓，強(qiáng)化及實(shí)木復(fù)合地板
產(chǎn)品收入規(guī)模均增長(zhǎng)明顯，由此導(dǎo)致公司營(yíng)業(yè)收入同比有所增加。
2017 年 1-3 月，公司經(jīng)營(yíng)狀況穩(wěn)定，未發(fā)生重大變化。
6、 2017 年上半年經(jīng)營(yíng)情況
2017 年年初至今，公司持續(xù)加強(qiáng)品牌營(yíng)銷及市場(chǎng)開(kāi)拓，業(yè)務(wù)發(fā)展態(tài)勢(shì)良好，預(yù)計(jì) 2017 年 1-6 月 ，公司經(jīng)營(yíng)情況穩(wěn)定，不存在業(yè)績(jī)大幅下降的情況。 公司預(yù)計(jì) 2017 年上半年?duì)I業(yè)收入在 3.30 億元至 3.50 億元區(qū)間，營(yíng)業(yè)收入同比增長(zhǎng)12.34%至 19.15% ，凈利潤(rùn)在 3,100 萬(wàn)元至 3,300 萬(wàn)元區(qū)間，凈利潤(rùn)同比增長(zhǎng)6.90%至 13.80% 。
（八） 公司特別提醒投資者注意“風(fēng)險(xiǎn)因素”中的下列風(fēng)險(xiǎn)
1、 房地產(chǎn)市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
木地板作為房屋地面裝修材料，其市場(chǎng)需求易受房地產(chǎn)市場(chǎng)周期性波動(dòng)影響。 近年來(lái)各地房?jī)r(jià)均有較大幅度的漲幅， 為遏制房?jī)r(jià)過(guò)快上漲，抑制投機(jī)性房地產(chǎn)需求，國(guó)家陸續(xù)出臺(tái)了一系列房地產(chǎn)調(diào)控措施，加上房地產(chǎn)市場(chǎng)整體上供大于求， 致使我國(guó)房地產(chǎn)行業(yè)發(fā)展速度放緩。如果未來(lái)房地產(chǎn)市場(chǎng)持續(xù)低迷，將對(duì)公司業(yè)務(wù)產(chǎn)生不利影響。
木地板屬于消費(fèi)品 ，品牌知名度對(duì)于企業(yè)有較高價(jià)值。品牌知名度的建立和維護(hù)需要較高成本和較長(zhǎng)時(shí)間的投入。菲林格爾較高的品牌知名度提高了產(chǎn)品的附加值，促進(jìn)了公司業(yè)務(wù)的穩(wěn)定發(fā)展，但同時(shí)也導(dǎo)致公司對(duì)品牌的依賴度越來(lái)越大。雖然菲林格爾目前的品牌知名度較高，且其產(chǎn)品設(shè)計(jì)、質(zhì)量和售后服務(wù)獲得消費(fèi)者認(rèn)可，但產(chǎn)品更新速度的加快、互聯(lián)網(wǎng)對(duì)品牌營(yíng)銷的變革和消費(fèi)者消費(fèi)心理的變化，都對(duì)公司的品牌管理工作提出了新的挑戰(zhàn)。如果公司不能根據(jù)上述趨勢(shì)持續(xù)提升品牌形象，將對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生較大影響。
公司目前采用代理商銷售模式， 該模式有利于公司節(jié)約建設(shè)銷售網(wǎng)絡(luò)成本，提高全國(guó)布點(diǎn)效率，增強(qiáng)對(duì)全國(guó)市場(chǎng)的滲透力，且主要代理商均與公司保持長(zhǎng)期穩(wěn)定的合作關(guān)系。 公司 當(dāng)前代理商數(shù)量較少，但規(guī)模較大， 且地區(qū)分布相對(duì)分散，增加了公司銷售渠道管理的難度，如果個(gè)別代理商違反公司的規(guī)定，將對(duì)公司的品牌和經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生不利影響。
木地板行業(yè)生產(chǎn)企業(yè)眾多， 行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)壓力較大， 優(yōu)勢(shì)品牌市場(chǎng)占有率偏低。雖然公司已經(jīng)建立起了全國(guó)性的營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)和較高的市場(chǎng)知名度，但如果市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益加劇使得公司不能繼續(xù)維持或提升現(xiàn)有市場(chǎng)地位，或者市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)使公司增加額外營(yíng)銷費(fèi)用支出或者導(dǎo)致產(chǎn)品利潤(rùn)率下降，公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)將可能受到較大影響。
（九） 本次發(fā)行攤薄即期回報(bào)及填補(bǔ)措施
本次發(fā)行完成后，公司存在即期回報(bào)被攤薄的可能。公司已根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)》和《關(guān)于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報(bào)有關(guān)事項(xiàng)的指導(dǎo)意見(jiàn)》的相關(guān)要求，就公司首次公開(kāi)發(fā)行A股股票對(duì)即期回報(bào)攤薄的影響進(jìn)行了認(rèn)真分析，并制定了即期回報(bào)填補(bǔ)措施，相關(guān)主體出具了承諾，具體詳見(jiàn)招股說(shuō)明書(shū)“第十一節(jié) 管理層討論與分析”之“七、本次發(fā)行攤薄即期回報(bào)及填補(bǔ)措施”。
本次發(fā)行不涉及老股轉(zhuǎn)讓情形。
如無(wú)特別說(shuō)明，本上市公告書(shū)中的簡(jiǎn)稱或名詞的釋義與本公司首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)中的相同。
第二節(jié) 股票上市情況
一、本上市公告書(shū)系根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)公司法》和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，按照上海證券交易所《股票上市公告書(shū)內(nèi)容與格式指引》編制而成，旨在向投資者提供有關(guān)本公司首次公開(kāi)發(fā)行股票上市的基本情況。
二、本公司首次公開(kāi)發(fā)行股票（以下簡(jiǎn)稱“本次發(fā)行”）已經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) “證監(jiān)許可[2017]757 號(hào)” 文核準(zhǔn)。
三、本公司 A 股股票上市已經(jīng)上海證券交易所 自律監(jiān)管決定書(shū) “[2017]168號(hào)” 文批準(zhǔn)。
1、上市地點(diǎn)：上海證券交易所
3、股票簡(jiǎn)稱： 菲林格爾
5、本次發(fā)行完成后總股本： 8,667 萬(wàn)股
6、本次 A 股公開(kāi)發(fā)行的股份數(shù)： 2,167 萬(wàn)股，均為新股，無(wú)老股轉(zhuǎn)讓。
7、本次上市的無(wú)流通限制及鎖定安排的股份：本次發(fā)行中網(wǎng)上資金申購(gòu)發(fā)行的 2,167 萬(wàn)股股份無(wú)流通限制和鎖定安排，自 2017 年 6 月 15 日起上市交易。
8、本次發(fā)行前股東所持股份的流通限制及期限、 發(fā)行前股東對(duì)所持股份自愿鎖定的承諾、本次上市股份的其他鎖定安排請(qǐng)參見(jiàn)本上市公告書(shū)之“第一節(jié) 重要聲明與提示”。
9、股票登記機(jī)構(gòu)：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司
10、上市保薦人：中信證券股份有限公司
第三節(jié) 發(fā)行人、股東和實(shí)際控制人情況
1、 中文名稱 ： 上海菲林格爾木業(yè)股份有限公司
3、 注冊(cè)資本 ： 6,500 萬(wàn)元 （本次發(fā)行前）
6、 住 所 ： 上海市奉賢區(qū)林海公路 7001 號(hào)
12、 所屬行業(yè) ： 木材加工和木、竹、藤、棕、草制品業(yè)
13、 經(jīng)營(yíng)范圍 ： 許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目：無(wú)。
一般經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目： 生產(chǎn)實(shí)木地板、各種復(fù)合地板、人造板、
地板、整體櫥柜、家具，銷售自產(chǎn)產(chǎn)品并提供售后服務(wù)；
上述同類產(chǎn)品、室內(nèi)裝飾用五金件、廚房家用電器、廚房
手工具、烹調(diào)及民用電器加熱設(shè)備、水暖管件、衛(wèi)生設(shè)備
及配件的進(jìn)出口、批發(fā)、傭金代理（拍賣除外）及相關(guān)配
套服務(wù)。（不涉及國(guó)營(yíng)貿(mào)易管理商品，涉及配額、許可證管
理商品的，按國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理申請(qǐng)）。
14、 主營(yíng)業(yè)務(wù) ： 公司主要從事木地板（主要為強(qiáng)化復(fù)合地板、實(shí)木復(fù)合地
板）、櫥柜家具的研發(fā)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)及銷售。
15、 董事會(huì)秘書(shū) ： 王楊
16、 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員基本情況：
序號(hào) 姓名 職務(wù) 任期
17、 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有本公司股票、債券情況：
（ 1 ）直接持股情況
截至本上市公告書(shū)簽署日 ，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員及其近親屬不存在直接持股的情況。
姓名 公司任職 親屬關(guān)系 直接持股對(duì)象 間接持股比例
丁福如 副董事長(zhǎng) 與丁佳磊系父子關(guān)系 香港亞太 30.00%
姓名 公司任職 親屬關(guān)系 直接持股對(duì)象 間接持股比例
丁佳磊 董 事 與丁福如系父子關(guān)系 新發(fā)展集團(tuán) 2.75%
何偉昌 董 事 無(wú) 多坤建筑 0.26%
注 1：自然人間接持股比例=直接持股對(duì)象持有的本公司股權(quán)比例×自然人在直接持股對(duì)象中持有的出資比例，下同。
注 2：新發(fā)展集團(tuán)直接持有菲林格爾 24.50%的股權(quán)，并通過(guò)申茂倉(cāng)儲(chǔ)間接持有菲林格爾 3%的股權(quán)，上表在計(jì)算丁福如及丁佳磊通過(guò)新發(fā)展集團(tuán)間接持股比例為兩者合計(jì)數(shù)。
（3） 持有債券情況
公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員未持有本公司債券。
二 、控股股東及實(shí)際控制人情況
丁福如系公司實(shí)際控制人，其通過(guò)香港亞太、新發(fā)展集團(tuán)、申茂倉(cāng)儲(chǔ)合計(jì)控制公司3,737.50萬(wàn)股，占本次發(fā)行前公司總股本的57.50% 。
丁福如，男， 1962年出生， 新加坡國(guó)籍； 居民證件號(hào)碼S2725****， 護(hù)照號(hào)碼E26606***， 現(xiàn)擔(dān)任股份公司副董事長(zhǎng)。
（一） 本次發(fā)行前后的股本結(jié)構(gòu)情況
序號(hào) 股東名稱 發(fā)行前 發(fā)行后
持股數(shù)量 持股比例 持股數(shù)量 持股比例
（二） 本次發(fā)行后前十大 A 股股東持股情況
本次公開(kāi)發(fā)行后，發(fā)行人上市前的股東人數(shù)為23,207戶，其中前十大A股股東持股情況如下：
序號(hào) 股東名稱 持股數(shù)量 持股比例
中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
興業(yè)銀行股份有限公司－圓
中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
中國(guó)工商銀行股份有限公司
第四節(jié) 股票發(fā)行情況
一、發(fā)行數(shù)量： 2,167 萬(wàn)股，無(wú)老股轉(zhuǎn)讓
二、發(fā)行價(jià)格： 17.56 元/股
三、每股面值：人民幣 1.00 元
四、發(fā)行方式： 本次發(fā)行采用網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價(jià)配售和網(wǎng)上向持有上海市場(chǎng)非限售 A 股股份市值的社會(huì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行相結(jié)合的方式。其中網(wǎng)下向配售對(duì)象配售 216.70 萬(wàn)股，網(wǎng)上資金申購(gòu)發(fā)行 1,950.30 萬(wàn)股。
五、募集資金總額及注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)資金到位的驗(yàn)證情況
本次發(fā)行募集資金總額 38,052.52 萬(wàn)元， 全部為公司公開(kāi)發(fā)行新股募集。
立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙） 對(duì)公司本次公開(kāi)發(fā)行新股的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并于 2017 年 6 月 9 日出具了信會(huì)師報(bào)字[2017]第 ZA15418 號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。
六、 本次公司公開(kāi)發(fā)行新股的發(fā)行費(fèi)用總額及明細(xì)構(gòu)成、每股發(fā)行費(fèi)用
本次公司公開(kāi)發(fā)行新股的發(fā)行費(fèi)用合計(jì) 3,707.34 萬(wàn)元 （不含稅） 。根據(jù)信會(huì)師報(bào)字[2017]第 ZA15418 號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》，發(fā)行費(fèi)用包括：
項(xiàng) 目 金額（萬(wàn)元）
發(fā)行上市手續(xù)費(fèi)及其他 29.98
用于本次發(fā)行的信息披露費(fèi) 434.91
本次公司公開(kāi)發(fā)行新股的每股發(fā)行費(fèi)用： 1.71 元（按本次發(fā)行費(fèi)用總額除以發(fā)行股數(shù)計(jì)算） 。
七、本次公司公開(kāi)發(fā)行新股的發(fā)行募集資金凈額： 34,345.18 萬(wàn)元。
八、本次發(fā)行后每股凈資產(chǎn)： 7.64 元（按本次發(fā)行后凈資產(chǎn)與股本總數(shù)之比計(jì)算；股本總額按發(fā)行后總股本計(jì)算，發(fā)行后凈資產(chǎn)按本公司截至 2016 年 12月 31 日經(jīng)審計(jì)的歸屬母公司股東凈資產(chǎn)和本次公司公開(kāi)發(fā)行新股募集資金凈額之和計(jì)算） 。
九、本次發(fā)行后每股收益： 0.76 元（按本公司 2016 年經(jīng)審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益前后孰低的歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)除以發(fā)行后總股本計(jì)算） 。
十、 本次發(fā)行攤薄后市盈率為 22.99 倍（發(fā)行價(jià)格除以每股收益，每股收益按 2016 年度經(jīng)審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益前后孰低的凈利潤(rùn)除以本次發(fā)行后總股本計(jì)算） 。
第五節(jié) 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)情況
上海立信對(duì)發(fā)行人 2014 年 12 月 31 日、 2015 年 12 月 31 日和 2016 年 12 月31 日資產(chǎn)負(fù)債表及合并資產(chǎn)負(fù)債表， 2014 年度、 2015 年度和 2016 年度利潤(rùn)表、合并利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表、合并現(xiàn)金流量表、股東權(quán)益變動(dòng)表及合并股東權(quán)益變動(dòng)表進(jìn)行了審計(jì)，并已出具了標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的“信會(huì)師報(bào)字[2017]第 ZA14917號(hào)”《審計(jì)報(bào)告》。 上述財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)已在招股說(shuō)明書(shū)進(jìn)行披露，投資者欲了解相關(guān)情況請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀招股說(shuō)明書(shū)。
本上市公告書(shū)已披露 2017 年 3 月 31 日的資產(chǎn)負(fù)債表、2017 年 1-3 月的利潤(rùn)表及現(xiàn)金流量表，上述數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)，但已經(jīng)立信審閱并出具報(bào)告。公司股票上市后不再另行披露 2017 年 1 季度報(bào)告， 敬請(qǐng)投資者注意。
一、主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及財(cái)務(wù)指標(biāo)
二、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和財(cái)務(wù)狀況的簡(jiǎn)要說(shuō)明
（一） 經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)說(shuō)明
2017 年 1-3 月， 公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入 13,335.91 萬(wàn)元，較上年同期增長(zhǎng) 30.25% ，實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn) 750.57 萬(wàn)元，較上年同期增長(zhǎng) 19.94% 。 主要原因包括：公司加強(qiáng)品牌營(yíng)銷及市場(chǎng)開(kāi)拓，強(qiáng)化及實(shí)木復(fù)合地板產(chǎn)品收入規(guī)模均增長(zhǎng)明顯，由此導(dǎo)致公司營(yíng)業(yè)收入同比有所增加。
（二） 財(cái)務(wù)狀況說(shuō)明
截至 2017 年 3 月末，公司資產(chǎn)總額、非流動(dòng)資產(chǎn)、非流動(dòng)負(fù)債和歸屬于發(fā)行人股東的所有者權(quán)益較去年同期末變動(dòng)不大。
（三） 現(xiàn)金流量說(shuō)明
2017 年 1-3 月，公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~為-2,773.18 萬(wàn)元，較去年同期的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~-4,082.89 萬(wàn)元有較大幅度增長(zhǎng)，主要系公司加強(qiáng)品牌營(yíng)銷及市場(chǎng)開(kāi)拓，強(qiáng)化及實(shí)木復(fù)合地板產(chǎn)品收入規(guī)模均增長(zhǎng)明顯，由此導(dǎo)致公司收到的現(xiàn)金增加。
綜上， 2017 年 1-3 月，公司 的資產(chǎn)總額和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)較為穩(wěn)定。
三、 2017 年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)預(yù)計(jì)
2017 年年初至今，公司持續(xù)加強(qiáng)品牌營(yíng)銷及市場(chǎng)開(kāi)拓，業(yè)務(wù)發(fā)展態(tài)勢(shì)良好，預(yù)計(jì) 2017 年 1-6 月 ，公司經(jīng)營(yíng)情況穩(wěn)定，不存在業(yè)績(jī)大幅下降的情況。 公司預(yù)計(jì) 2017 年上半年?duì)I業(yè)收入在 3.30 億元至 3.50 億元區(qū)間，營(yíng)業(yè)收入同比增長(zhǎng)12.34%至 19.15% ，凈利潤(rùn)在 3,100 萬(wàn)元至 3,300 萬(wàn)元區(qū)間，凈利潤(rùn)同比增長(zhǎng) 6.90%至 13.80% 。
第六節(jié) 其他重要事項(xiàng)
根據(jù)《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》，本公司將在上市后兩周內(nèi)與保薦人中信證券股份有限公司和存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》，并在該協(xié)議簽訂后兩個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上海證券交易所備案并履行公告義務(wù)。 本次存放募集資金的商業(yè)銀行已出具承諾：在《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》簽訂前，未獲得保薦機(jī)構(gòu)中信證券書(shū)面同意，其將不接受菲林格爾從募集資金專戶支取資金的申請(qǐng)。
本公司在招股意向書(shū)刊登日至上市公告書(shū)刊登前，沒(méi)有發(fā)生可能對(duì)本公司有較大影響的重要事項(xiàng)，具體如下：
一、本公司主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展 目標(biāo)進(jìn)展情況正常。
二、本公司所處行業(yè)和市場(chǎng)未發(fā)生重大變化， 原材料采購(gòu)價(jià)格和產(chǎn)品銷售價(jià)格、原材料采購(gòu)和產(chǎn)品銷售方式等未發(fā)生重大變化。
三、 本公司未訂立對(duì)公司 的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的重要合同。
四、本公司沒(méi)有發(fā)生未履行法定程序的關(guān)聯(lián)交易，且沒(méi)有發(fā)生未在招股說(shuō)明書(shū)中披露的重大關(guān)聯(lián)交易。
五、本公司未進(jìn)行重大投資。
六、本公司未發(fā)生重大資產(chǎn)（或股權(quán)）購(gòu)買、出售及置換。
七、本公司住所未發(fā)生變更。
八、本公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員未發(fā)生變化。
九、本公司未發(fā)生重大訴訟、仲裁事項(xiàng)。
十、本公司未發(fā)生除正常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)之外的重大對(duì)外擔(dān)保等或有事項(xiàng)。
十一、本公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果未發(fā)生重大變化。
十二、本公司未召開(kāi)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和股東大會(huì)。
十三、本公司未發(fā)生其他應(yīng)披露的重大事項(xiàng)。
第七節(jié) 上市保薦人及其意見(jiàn)
一、上市保薦人基本情況
保薦機(jī)構(gòu) ： 中信證券股份有限公司
法定代表人 ： 張佑君
注冊(cè)地址 ： 廣東省深圳市福田區(qū)中心三路 8 號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）
聯(lián)系地址 ： 北京市朝陽(yáng)區(qū)亮馬橋路 48 號(hào)中信證券大廈 21 層
保薦代表人 ： 宋永新、 殷雄
聯(lián)系人 ： 王建文、 雷晨、 宋建洪、 楊鈞皓、于海躍
二、上市保薦人的推薦意見(jiàn)
上市保薦人中信證券股份有限公司認(rèn)為，發(fā)行人 申請(qǐng)其A股股票上市符合《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，發(fā)行人A股股票具備在上海證券交易所上市的條件。上市保薦人同意推薦上海菲林格爾木業(yè)股份有限公司A股股票在上海證券交易所上市。
發(fā)行人： 上海菲林格爾木業(yè)股份有限公司
保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商） ： 中信證券股份有限公司
（本頁(yè)無(wú)正文，為《上海菲林格爾木業(yè)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票上市公告
書(shū)暨2017年第一季度財(cái)務(wù)報(bào)告》之蓋章頁(yè)）
上海菲林格爾木業(yè)股份有限公司
（本頁(yè)無(wú)正文，為《上海菲林格爾木業(yè)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票上市公告
書(shū)暨2017年第一季度財(cái)務(wù)報(bào)告》之蓋章頁(yè)）
中信證券股份有限公司
附件： 2017年一季度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告